证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2021-036
债券代码：163577 债券简称：20 南瑞 01
国电南瑞科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续
进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
现金管理到期收回情况：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、
“公司”）子公司于2021年6月28日到期收回募集资金现金管理产品50,700
万元，收回收益 391.85 万元。
继续进行现金管理进展情况：
1、现金管理受托方：招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行（以下简
称“招商银行”）。
2、本次现金管理金额：51,000 万元人民币。
3、现金管理产品名称及期限：招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性
存款（2021 年 6 月 29 日-2021 年 9 月 27 日）。
履行的审议程序：公司于2020年9月25日召开第七届董事会第十二次会议和
第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金及进行现金管理的议案》，具体内容详见上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）2020年9月26日公告。
一、现金管理到期收回情况
公司子公司于 2021 年 6 月 28 日到期收回募集资金现金管理产品 50,700 万
元，收回收益 391.85 万元，具体如下：
公司 受托方 产品 产品 认购金 预计年 预计收 产品 收益 赎回金 实际年 到期收
名称 名称 类型 名称 额（万 化收益 益金额 期限 类型 额（万 化收益 益（万
元） 率 （万元） 元） 率 元）
南瑞 招商银行 招商银行
联研 股份有限 点金系列 1.56% 197.19 2021 年 3 保本
半导 公司南京 结构 看涨三层 或 或 月 29 日 浮动
体有 分行南昌 性存 区间 91 天 50,700 3.10% 391.85 -2021 年 6 收益 50,700 3.10% 391.85
限责 路支行 款 结构性存 或 或 月 28 日 型
任公 款 3.54% 447.47
司
合计 50,700 / / / / 50,700 / 391.85
上述收回本金及收益已归入募集资金账户。
二、继续进行现金管理情况
（一）现金管理概况
1、现金管理目的：为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设
实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司募投项目实施子公
司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理。
2、资金来源
（1）资金来源的一般情况：部分闲置募集资金。
（2）募集资金情况：具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
2021 年 4 月 23 日《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
3、产品的基本情况
预计收益 是否
公司 受托方 产品 产品 金额 预计年化 金额（万 产品期限 收益 构成
名称 名称 类型 名称 （万元） 收益率 元） 类型 关联
交易
南瑞联 招商银行 招商银行
研半导 股份有限 结构 点金系列 1.56%或 196.18 或 2021 年 6 保本浮
体有限 公司南京 性存 看跌三层 51,000 3.10%或 389.84 或 月 29 日 动收益 否
责任公 分行南昌 款 区间 90 3.30% 414.99 -2021 年 9 型
司 路支行 天结构性 月 27 日
存款
合计 51,000 / / / / /
4、内部控制
（1）公司使用募集资金进行现金管理根据规定履行审批程序，公司或子公
（2）为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国电南瑞募集资
金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具
体明确的规定。
（3）公司及子公司在操作时对现金管理产品的收益类型、投资类型、银行
资质、流动性将进行认真评估，选择风险较低产品，把控总体风险。
（4）公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必
要时可以聘请专业机构进行审计。
（二）现金管理具体情况
1、合同主要条款
公司募投项目实施子公司于2021年6月28日与招商银行股份有限公司南京
分行南昌路支行签署了《招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款产品
说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称 招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款
产品类型 保本浮动收益
投资金额 51,000 万元
预期年化收益率 1.56%或 3.10%或 3.30%
起息日 2021 年 6 月 29 日
到期日 2021 年 9 月 27 日
收益计算天数 90 天
2、现金管理的资金投向
招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款：通过投资保本存款与伦
敦黄金市场远期黄金价格对冲期权组合。
3、其他说明
本次现金管理产品是选择的募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，
其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，风险可控。公司及募投项目实施子
公司本次在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提下使用部分闲置
募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展。不存在变
相改变募集资金用途的行为。
4、风险控制分析
为控制风险，公司及募投项目实施子公司选择募集资金专项账户开户银行发
行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，产品发行主体能
够提供保本承诺，投资风险小，在公司可控范围内。
（三）现金管理受托方的情况
公司本次购买现金管理产品的受托方为招商银行股份有限公司（南京分行南
昌路支行）系上海证券交易所挂牌上市的全国性股份制商业银行，股票代码为
600036，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、
资产、债权债务、人员等关联关系。
（四）对公司的影响
截至2021年3月31日，公司主要财务指标如下：
单位：万元，币种：人民币
2020 年 12 月 31 日 2021 年 3 月 31 日
资产总额 6,596,201.75 6,347,387.79
负债总额 2,957,013.31 2,676,687.37
所有者权益 3,639,188.43 3,670,700.42
2020 年度 2021 年 1-3 月
经营活动产生的现金流量净额 563,501.62 -116,321.64
公司募投项目实施子公司本次购买现金管理产品金额为 51,000 万元，占公
司最近一期期末货币资金的 5.33%（截至 2021 年 3 月 31 日，公司货币资金余额
为 9,572,861,309.66 元，公司资产负债率 42.17%）。
公司募投项目实施子公司本次在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展，有利于提高募集资金使用效率和现金资产收益，进一步提
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