证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2021-018
债券代码：163577 债券简称：20 南瑞 01
国电南瑞科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）于 2021
年 4 月 21 日召开第七届董事会第十七次会议，审议通过了《关于续聘 2021 年度
财务及内控审计机构的预案》，拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司 2021 年度财务和内控审计机构，聘期各一年。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
信永中和最早可追溯到 1986 年成立的中信会计师事务所，2000 年信永中和
会计师事务所有限责任公司正式成立，2012 年信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大
厦 A 座 8 层，注册资本：3,600 万元。信永中和首席合伙人是谭小青先生。
截止 2020 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）229 人，注册会计师 1,750
人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 600 人。
信永中和 2019 年度经审计业务收入为 27.6 亿元，其中，审计业务收入为
19.02 亿元，证券业务收入为 6.24 亿元。2019 年度，信永中和上市公司年报审计项目 300 家，收费总额 3.47 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储
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和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 26 家。
2.投资者保护能力
信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019 年度所投的职业保险，累计赔偿限额 1.5 亿元。近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
3.诚信记录
信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 8 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。17 名从业人员近三年因执业行为
受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 19 次和自律监管措施 0 次。
（二）项目信息
1.基本信息
信永中和本次拟安排的签字项目合伙人李祝善先生、项目质量控制负责人张富根先生和签字注册会计师尹景林先生均具有多年从事证券业务的从业经历和相应的执业资质，具备相应的专业胜任能力，其中：
签字项目合伙人：李祝善先生，2009 年获得中国注册会计师资质，2007 年开始从事上市公司审计，2018 年开始在本所执业，2019 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 5 家。
项目质量控制负责人：张富根先生，2000 年获得中国注册会计师资质，2001年开始从事上市公司审计，2018 年开始在本所执业，2018 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 10 家。
签字注册会计师：尹景林先生，2011 年获得中国注册会计师资质，2006 年开始从事上市公司审计，2019 年开始在本所执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司 2 家。
2.诚信记录
本次拟安排的项目签字合伙人、项目质量控制负责人、项目签字注册会计师
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最近三年均未有受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施的情况。
3.独立性
信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
2021 年审计费用（含税）将按照市场公允合理的定价原则，由公司与会计师事务所协商确定，预计不超过 240 万元（其中内控审计费用不超过 50 万元），
聘期各一年。2020 年年报审计费用 219.03 万元（其中内控审计费用 50 万元）。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会对拟续聘的会计师事务所进行了较充分了解和审查，并对 2020 年的审计工作进行了评估。经审议，认为信永中和在 2020 年度审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，遵循独立、客观、公正的职业准则开展审计工作，具有足够的投资者保护能力，切实履行外部审计机构的责任与义务，未发现该所与公司之间存在可能影响其独立性的情形，审计报表能够充分反映公司的财务状况及经营成果，审计结论符合公司实际情况，具有能够为上市公司提供审计工作的专业能力和丰富经验，能够满足公司未来审计工作的要求。同意续聘信永中和为2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期各一年，并同意提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事事先审阅了《关于续聘 2021 年度财务及内控审计机构的预案》，经审议，发表独立意见如下：信永中和在 2020 年度审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，客观评价公司财务状况和经营成果，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，具备较强的服务意识、职业操守和履职能力，顺利完成公司委托的审计工作，且具有上市公司审计工作的丰富经验，能够满足公司未来审计工作的要求，同时续聘信永中和有助于保证审计工作的连续性和稳定性，不会影响公司财务报表的审计质量。本预案决策程序合法、有效，符合《公司法》、《证券法》、《上
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海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定，不存在损害公司和股东利益的情形。同意续聘信永中和为公司 2021 年度财务和内控审计机构，聘期各一年。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于 2021 年 4 月 21 日召开第七届董事会第十七次会议审议通过《关于续
聘 2021 年度财务及内控审计机构的预案》，会议应到董事 12 名，实到董事 12
名，该预案 12 票同意、0 票弃权、0 票反对。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件目录
1、公司第七届董事会第十七次会议决议；
2、公司独立董事专项说明和独立意见；
3、公司第七届董事会审计委员会意见。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇二一年四月二十三日
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