证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2021-002
债券代码：163577 债券简称：20 南瑞 01
国电南瑞科技股份有限公司
关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但
尚未解锁的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”、“国电南瑞”）第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十次会议审议通过了《关于回购并注销部分2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购并注销已授予未解锁的限制性股票共计 241,700 股。现将相关事项公告如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2018 年 12 月 5 日，公司第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第十
八次会议审议通过了《国电南瑞科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的预案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的预案》及其他相关议案，监事会和独立董事对激励计划发表了意见。
2、2018 年 12 月 13 日，公司公布了《2018 年限制性股票激励计划（草案）
激励对象名单》，监事会对激励对象名单出具了核查意见。
3、2019 年 2 月 2 日，公司公布了《关于 2018 年限制性股票激励计划获国务
院国资委批复的提示性公告》。公司本次激励计划获得国务院国资委批复。
4、2019 年 2 月 13 日，公司公布了《监事会关于公司 2018 年限制性股票激
励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，公司于 2019 年 2 月 1 日在
公司网站公示了激励对象名单，公示时间为2019年2月1日至2019年2月10日。公示期满，公司未接到与本次激励计划拟激励对象有关的异议。监事会对上述事项进行了核查，并发表了核查意见。
5、2019 年 2 月 20 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议并通过了《国
电南瑞科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及其他相关议案，并公布了《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2019 年 2 月 20 日，公司第六届董事会第三十三次会议和第六届监事会第
十九次会议审议通过了《关于向 2018 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
7、2019 年 3 月 6 日，公司完成 2018 年限制性股票激励计划登记工作，实际
授予人数为 990 人，授予数量为 38,451,000 股。
8、2019 年 10 月 17 日，公司第七届董事会第四次会议和第七届监事会第三
次会议审议通过了《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的预案》，同意公司回购并注销已授予未
解锁的限制性股票 174,307 股。同时因实施 2018 年度利润分配，回购价格由 9.08
元/股调整为 8.71 元/股。上述回购注销事项已经 2019 年 11 月 8 日召开 2019 年第
三次临时股东大会审议通过。2020 年 1 月 10 日，公司完成了上述回购注销工作。
9、2020 年 8 月 27 日，公司第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第七
次会议审议通过了《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的预案》，同意公司回购并注销已授予未
解锁的限制性股票 205,331 股。同时因实施 2019 年度利润分配，回购价格由 8.71
元/股调整为 8.42 元/股。上述回购注销事项已经 2020 年 9 月 15 日召开 2020 年第
一次临时股东大会审议通过。2020 年11 月20 日，公司完成了上述回购注销工作。
10、2021 年 1 月 13 日，公司第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第
十次会议审议通过了《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，具体内容如下所述。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格
（一）本次回购注销的原因
张东忱、王渊、臧峰、王磊、李东辉、陆剑峰、刘国华、陈雷是公司 2018年限制性股票激励计划的激励对象。其中张东忱 2019 年度考核结果不达标；王
渊、臧峰、王磊 3 人已主动辞职；李东辉、陆剑峰、刘国华、陈雷 4 人已调离公
司。根据公司限制性股票激励计划相关规定，上述 8 人尚未达到解除限售条件的
限制性股票由公司进行回购注销。
根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，本次回购注销部分限制性股
票已授权董事会办理，无需提交股东大会审议。
（二）本次回购注销的数量及价格
2019 年，公司因实施了 2018 年度利润分配，公司限制性股票激励计划所涉
限制性股票的回购价格由 9.08 元/股调整为 8.71 元/股，具体详见 2019 年 10 月 18
日上海证券交易所（www.sse.com.cn）《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票
激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的公告》。
2020 年，公司因实施了 2019 年度利润分配，公司限制性股票激励计划所涉
限制性股票的回购价格由 8.71 元/股调整为 8.42 元/股，具体详见 2020 年 8 月 29
日上海证券交易所（www.sse.com.cn）《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票
激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的公告》。
本次回购并注销的限制性股票共计 241,700 股，占公司限制性股票激励计划
已授予股份总数的 0.63%，占公司现有总股本的 0.005%。具体情况如下：
国电南瑞科技股份
姓名 回购 退出 授予 回购 返还自筹 剩余授予股数 有限公司 2018 年限
原因 时间 股数（股） 股数（股） 资金（元） （股） 制性股票激励计划
（草案）相关规定
考 核
张东忱 结 果 23,250（注 1） 第八章第二条
不 达 —— 31,000 7,750 65,255
标
王渊 2020.10 36,400 36,400 306,488 0 第十三章第二条第
臧峰 辞职 2021.01 32,400 32,400 272,808 0 三款
王磊 2020.08 19,200 19,200 161,664 0
李东辉 2021.01 76,900 38,450 323,749 38,450（注 2）
陆剑峰 岗位 2021.01 95,600 47,800 402,476 47,800（注 3） 第十三章第二条第
刘国华 调动 2021.01 43,500 21,750 183,135 21,750（注 4） 二款
陈雷 2021.01 75,900 37,950 319,539 37,950（注 5）
国电南瑞科技股份
姓名 回购 退出 授予 回购 返还自筹 剩余授予股数 有限公司 2018 年限
原因 时间 股数（股） 股数（股） 资金（元） （股） 制性股票激励计划
（草案）相关规定
合计 —— —— 410,900 241,700 2,035,114 169,200 ——
注 1：张东忱因 2019 年度个人绩效考核结果为 D，根据对应标准系数计算，其所持有的
7,750 股限制性股票未达到解除限售条件，应予以回购，剩余 23,250 股予以保留。
注 2：李东辉因岗位调动，可继续持有其在公司实际任职期间享有的公司 2018 年限制性
股票激励计划授予的限制性股票数量（按 24 个月折算确定，即 2019 年、2020 年考核年度对
应的股票数量全部保留），共计 38,450 股。
注 3：陆剑峰因岗位调动，可继续持有其在公司实际任职期间享有的公司 2018 年限制性
股票激励计划授予的限制性股票数量（按 24 个月折算确定，即 2019 年、2020 年考核年度对
应的股票数量全部保留），共计 47,800 股。
注 4：刘国华因岗位调动，可继续持有其在公司实际任职期间享有的公司 2018 年限制性
股票激励计划授予的限制性股票数量（按 24 个月折算确定，即 2019 年、2020 年考核年度对
应的股票数量全部保留），共计 21,750 股。
注 5：陈雷因岗位调动，可继续持有其在公司实际任职期间享有的公司 2018 年限制性股
票激励计划授予的限制性股票数量（按 24 个月折算确定，即 2019 年、2020 年考核年度对应
的股票数量全部保留），共计 37,950 股。
（三）本次回购的资
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