证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2020-057
债券代码：163577 债券简称：20 南瑞 01
国电南瑞科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
现金管理受托方：招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行（以下简称“招商银行”）、中信银行股份有限公司南京分行城北支行（以下简称“中信银行”）、中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行（以下简称“农业银行”）。
本次现金管理金额：7,000万元人民币
现金管理产品名称及期限：招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款（2020年12月30日-2021年3月31日）、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款02487期（2020年12月30日-2021年3月31日）、“汇利丰”2020 年第 6459 期对公定制人民币结构性存款产品（2020年12月31日-2021年3月25日）。
履行的审议程序：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公
司”）于 2020 年 9 月 25 日召开第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第八次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管
理的议案》，具体详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2020 年 9 月 26 日
公告。
一、本次现金管理概况
1、现金管理目的：为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
2、资金来源：
（2）募集资金情况：具体详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2020
年 8 月 29 日《关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
3、产品的基本情况
公司 产品 金额 预计年 预计收益金 收益 是否构
名称 受托方名称 类型 产品名称 （万元） 化收益 额（万元） 产品期限 类型 成关联
率 交易
招商银行股 结构 招商银行点金系 1.56%或 2020 年 12 月 30 保本浮
份有限公司 性存 列看涨三层区间 2,000 3.00%或 7.78 或 14.96 日-2021 年 3 月 动收益 否
南京分行南 款 91 天结构性存款 3.41% 或 17.00 31 日 型
国电 昌路支行
南瑞 中信银行股 结构 共赢智信汇率挂 3.45%或 25.80 或 2020 年 12 月 30 保本浮
科技 份有限公司 性存 钩人民币结构性 3,000 3.05%或 22.81 或 日-2021 年 3 月 动收益 否
股份 南京分行城 款 存款 02487 期 1.48% 11.07 31 日 型
有限 北支行
公司 中国农业银 “汇利丰”2020 年
行股份有限 结构 第 6459 期对公 3.00%或 2020 年 12 月 31 保本浮
公司江苏省 性存 定制人民币结构 2,000 1.50% 13.81 或 6.90 日-2021 年 3 月 动收益 否
分行三元支 款 性存款产品 25 日 型
行
合计 7,000 / / / / /
4、内部控制
（1）公司使用募集资金进行现金管理根据规定履行了审批程序，公司总经
理按照批准并授权的额度组织实施。
（2）为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国
电南瑞募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等
方面做出了具体明确的规定。
（3）公司在操作时对现金管理产品的收益类型、投资类型、银行资质、流
动性将进行认真评估，选择风险较低产品，把控总体风险。
（4）公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
二、本次现金管理的具体情况
1、合同主要条款
（1）公司于 2020 年 12 月 29 日与招商银行股份有限公司南京分行南昌路支
行签署了《招商银行点金系列看涨三层区间 91 天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称 招商银行点金系列看涨三层区间 91 天结构性存款
产品类型 保本浮动收益
投资金额 2,000 万元
预期年化收益率 1.56%或 3.00%或 3.41%
起息日 2020 年 12 月 30 日
到期日 2021 年 3 月 31 日
收益计算天数 91 天
（2）公司于 2020 年 12 月 29 日与中信银行股份有限公司南京分行城北支行
分别签署了《中信银行对公人民币结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 02487 期
产品类型 保本浮动收益
投资金额 3,000 万元
预期年化收益率 3.45%或 3.05%或 1.48%
起息日 2020 年 12 月 30 日
到期日 2021 年 3 月 31 日
收益计算天数 91 天
（3）公司于 2020 年 12 月 29 日与中国农业银行股份有限公司江苏省分行三
元支行签署了《中国农业银行结构性存款产品及风险和客户权益说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称 “汇利丰”2020 年第 6459 期对公定制人民币结构性存款产品
产品类型 保本浮动收益
投资金额 2,000 万元
预期年化收益率 3.00%或 1.50%
起息日 2020 年 12 月 31 日
到期日 2021 年 3 月 25 日
收益计算天数 84 天
2、现金管理的资金投向
（1）招商银行点金系列看涨三层区间 91 天结构性存款：通过投资保本存款与伦敦黄金市场远期黄金价格对冲期权组合。
（2）共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 02487 期：嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等金融市场标的物的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。
（3）“汇利丰”2020 年第 6459 期对公定制人民币结构性存款产品：由中国
农业银行投资于同业存款、同业借款等低风险投资工具，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。
3、其他说明
本次现金管理产品是选择的募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，风险可控。公司本次在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提下使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展。不存在变相改变募集资金用途的行为。
4、风险控制分析
为控制风险，公司选择募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小，在公司可控范围内。
三、现金管理受托方的情况
公司本次购买现金管理产品的受托方为招商银行股份有限公司（南京分行南昌路支行）、中信银行股份有限公司（南京分行城北支行）、中国农业银行股份有限公司（江苏省分行三元支行）系上海证券交易所挂牌上市的全国性股份制商业银行，股票代码分别为 600036、601998、601288，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
四、对公司的影响
截至 2020 年 9 月 30 日，公司主要财务指标如下：
单位：万元，币种：人民币
2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日
资产总额 5,742,487.50 6,161,632.37
负债总额 2,477,233.96 2,759,227.97
所有者权益 3,265,253.54 3,402,404.40
2019 年度 2020 年 1-9 月
经营活动产生的现金流量净额 468,430.26 -90,287.59
公司本次购买现金管理产品金额为人民币 0.7 亿元，占公司最近一期期末货
币资金的 0.90%（截至 2020 年 9 月 30 日，公司货币资金余额为 7,798,122,868.06
元，公司资产负债率 44.78%）。
公司本次在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提
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