证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2020-034
债券代码：163577 债券简称：20 南瑞 01
国电南瑞科技股份有限公司
关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划
已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第七次会议审议通过了《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的预案》，同意公司回购并注销已授予未解锁的限制性股票共计 205,331 股。现将相关事项公告如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2018 年 12 月 5 日，公司第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第
十八次会议审议通过了《国电南瑞科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的预案》及其他相关议案，监事会和独立董事对激励计划发表了意见。
2、2018 年 12 月 13 日，公司公布了《2018 年限制性股票激励计划（草案）
激励对象名单》，监事会对激励对象名单出具了核查意见。
3、2019 年 2 月 2 日，公司公布了《关于 2018 年限制性股票激励计划获国
务院国资委批复的提示性公告》。公司本次激励计划获得国务院国资委批复。
4、2019 年 2 月 13 日，公司公布了《监事会关于公司 2018 年限制性股票激
励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，公司于 2019 年 2 月 1 日在
公司网站公示了激励对象名单，公示时间为 2019 年 2 月 1 日至 2019 年 2 月 10
日。公示期满，公司未接到与本次激励计划拟激励对象有关的异议。监事会对上述事项进行了核查，并发表了核查意见。
5、2019 年 2 月 20 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议并通过了《国
电南瑞科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案，并公布了《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2019 年 2 月 20 日，公司第六届董事会第三十三次会议和第六届监事会
第十九次会议审议通过了《关于向 2018 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
7、2019 年 3 月 6 日，公司完成 2018 年限制性股票激励计划登记工作，实
际授予人数为 990 人，授予数量为 3845.1 万股。
8、2019 年 10 月 17 日，公司第七届董事会第四次会议和第七届监事会第三
次会议审议通过了《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的预案》，同意公司回购并注销已授予未
解锁的限制性股票 174,307 股。同时因实施 2018 年度利润分配，回购价格由 9.08
元/股调整为 8.71 元/股。上述回购注销事项已经 2019 年 11 月 8 日召开 2019 年
第三次临时股东大会审议通过。2020 年 1 月 10 日，公司完成了上述回购注销工
作。
9、2020 年 8 月 27 日，公司第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第
七次会议审议通过了《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的预案》，具体内容如下所述。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格
（一） 本次回购注销的原因
陈泰峰、翟文杰、程刚、廖鹏、李晓强、吴崇昊、邓泽官、田炜是公司 2018 年限制性股票激励计划的激励对象，现已不在公司任职，其中陈泰峰、 翟文杰、程刚、廖鹏、田炜 5 人均已主动辞职，李晓强、吴崇昊、邓泽官 3 人已调离公司。根据公司限制性股票激励计划相关规定，上述 8 人尚未达到解 除限售条件的限制性股票由公司进行回购注销。
（二）本次回购注销的数量及价格调整
2019 年，公司因实施了 2018 年度利润分配，公司限制性股票激励计划所
涉限制性股票的回购价格由 9.08 元/股调整为 8.71 元/股，具体详见 2019 年 10
月 18 日上海证券交易所（www.sse.com.cn）《关于回购并注销部分 2018 年限制
性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的公告》。
2020 年，根据公司第七届董事会第八次会议、2019 年年度股东大会审议通
过的《关于 2019 年度利润分配的议案》，公司以总股本 4,621,940,818 股为基数，
每 10 股派发现金红利 2.9 元（含税），公司于 2020 年 7 月 9 日完成上述权益分
派。
根据公司限制性股票激励计划相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股
份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩
股或派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的
限制性股票的回购价格做相应的调整。因此公司限制性股票激励计划所涉限制性
股票的回购价格由 8.71 元/股调整为 8.42 元/股。
本次回购并注销的限制性股票共计 205,331 股，占公司限制性股票激励计划
已授予股份总数的 0.53%，占公司现有总股本的 0.004%。具体情况如下：
退出 退出 授予 回购 返还自筹 剩余授予股 国电南瑞科技股份有限公司
姓名 类型 时间 股数 股数 资金（元） 数（股） 2018 年限制性股票激励计划（草
（股） （股） 案）相关规定
陈泰峰 2020.01 20,900 20,900 175,978 0
第十三章第二条第三款，激励对
翟文杰 2020.04 19,700 19,700 165,874 0 象辞职、因个人原因被解除劳动
关系的，激励对象根据本计划已
程刚 辞职 2020.05 11,100 11,100 93,462 0 获授但尚未解除限售的限制性
0 股票由公司按授予价格和回购
廖鹏 2020.06 41,800 41,800 351,956 市价孰低值回购。
田炜 2020.07 29,200 29,200 245,864 0
岗位 第十三章第二条第二款，激励对
李晓强 调动 2020.04 30,600 21,037 177,131.54 9,563（注 1） 象因死亡、退休、不受个人控制
的岗位调动与公司解除或终止
退出 退出 授予 回购 返还自筹 剩余授予股 国电南瑞科技股份有限公司
姓名 类型 时间 股数 股数 资金（元） 数（股） 2018 年限制性股票激励计划（草
（股） （股） 案）相关规定
劳动关系的，激励对象可选择在
吴崇昊 15,200（注 2） 最近一个解除限售期仍按原定
2020.05 45,600 30,400 255,968 的时间和条件解除限售，解除限
售比例按激励对象在对应业绩
年份的任职时限确定。剩余年度
邓泽官 17,106（注 3） 尚未达到可解除限售时间限制
2020.06 48,300 31,194 262,653.48 和业绩考核条件的不再解除限
售，由公司按照授予价格回购。
合计 —— —— 247,200 205,331 1,728,887.02 41,869 ——
注 1：李晓强因岗位调动，可继续持有其在公司实际任职期间享有的公司 2018 年限制
性股票激励计划授予的限制性股票数量（按 15 个月折算确定，即 2019 年考核年度对应的股
票数量全部保留，2020 年保留 3 个月），共计 9,563 股。
注 2：吴崇昊因岗位调动，可继续持有其在公司实际任职期间享有的公司 2018 年限制
性股票激励计划授予的限制性股票数量（按 16 个月折算确定,即 2019 年考核年度对应的股
票数量全部保留，2020 年保留 4 个月），共计 15,200 股。
注 3：邓泽官因岗位调动，可继续持有其在公司实际任职期间享有的公司 2018 年限制
性股票激励计划授予的限制性股票数量（按 17 个月折算确定,即 2019 年考核年度对应的股
票数量全部保留，2020 年保留 5 个月），共计 17,106 股。
（三）本次回购的资金总额及来源
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