证券代码：600405 证券简称：动力源 公告编号：2021-015
北京动力源科技股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（以下简称“募集资金管理办法”）等有关规定，北京动力源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2020年 12 月 31 日止的《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
1、2013 年度非公开发行股票募集资金
北京动力源科技股份有限公司（以下简称本公司）经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1024 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司发行人民币普通股（A 股）股
票 28,383,420.00 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为 7.66 元，募集资金总额为
人民币 217,416,997.00 元，扣除承销和保荐费用人民币 10,000,000.00 元后募集资金为
人民币 207,416,997.00 元。已由承销商（保荐人）华西证券有限责任公司（2014 年 7 月
11 日变更为华西证券股份有限公司，以下简称“华西证券”、“本保荐机构”）于 2013 年 9月 13 日汇入本公司开立在中国光大银行北京分行亚运村支行人民币账户，另扣除审计费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用人民币 1,150,000.00 元后，募集资金净额为人民币 206,266,997.00 元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了瑞华验字[2013]第 90200002 号《验资报告》。
2、2017 年度配股发行股票募集资金
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]100 号文《关于核准北京动力源科技股份有限公司配股的批复》核准，同意本公司向原股东配售人民币普通股（A 股）
131,382,840 股新股，截止 2017 年 6 月 8 日，本公司本次实际向全体股东配售人民币普通
股（A 股）123,832,646 股，每股面值人民币 1.00 元，配股价格为 4.00 元/股，募集资金
总额为人民币 495,330,584.00 元，扣除相关承销及保荐费用人民币 16,000,000.00 元（其中可抵扣进项税金额 905,660.38 元）后实际募集资金总计人民币 479,330,584.00 元，已
由承销商（保荐人）华西证券于 2017 年 6 月 8 日汇入本公司开立在中国民生银行北京亚
运村支行和宁波银行北京分行营业部人民币账户，扣除尚未支付完毕的其他中介机构费用、证券登记费等发行费用人民币 2,226,623.17 元（其中可抵扣进项税金额 124,534.23元）后的募集资金净额为人民币 477,103,960.83 元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了瑞华验字[2017]第 48210004 号《验资报告》。
（二）募集资金以前年度使用金额
1、2013 年度非公开发行股票募集资金
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金 179,399,463.55 元（包括置换
金额 59,319,627.36 元），其中柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目累计投入
30,063,293.50 元，武汉钢铁（集团）公司合同能源管理项目累计投入 60,785,096.24 元，湖南华菱湘潭钢铁有限公司合同能源管理项目累计投入 8,551,073.81 元，柳州钢铁集团有限公司合同能源管理项目累计投入 15,000,000.00 元，补充流动资金 65,000,000.00 元。
2、2017 年度配股发行股票募集资金
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金 477,103,960.83 元（包括置换
金额 261,894,606.62 元），其中安徽生产基地技改及扩建项目累计投入 80,000,000.00 元，研发中心升级建设项目累计投入 200,000,000.00 元，偿还银行贷款累计投入80,000,000.00 元，补充流动资金 117,103,960.83 元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
1、2013 年度非公开发行股票募集资金
截至 2020 年 12 月 31 日，本年度共使用募集资金 0.00 元，并将节余募集资金
27,048,715.37 元永久补充流动资金，公司募集资金专户存款余额为 0.00 元。
2、2017 年度配股发行股票募集资金
截至 2020 年 12 月 31 日，本年度累计使用募集资金 0.00 元，并将节余募集资金
29,562.72 元永久补充流动资金，公司募集资金专户存款余额为 0.00 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照有关法律法规和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、结合本公司实际情况，制定了《北京动力源科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。该《管理办法》于 2007 年
6 月 15 日第三届董事会第五次会议进行了第一次修订，2011 年 4 月 15 日第四届董事会第
十二次会议进行了第二次修订，2013 年 9 月 9 日第五届董事会第七次会议进行了第三次修
订。
1、2013 年度非公开发行股票募集资金
根据《管理办法》并结合经营需要，公司将本次募集资金存放于公司董事会指定的专项账户，实行专户专储管理。2013年10月18日，公司与本次发行的保荐机构/主承销商华西证券和光大银行北京亚运村支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施审批，以保证专款专用。
2、2017年度配股发行股票募集资金
根据《管理办法》并结合经营需要，公司将本次募集资金存放于公司董事会指定的专项账户，实行专户专储管理。2017年6月8日，公司与本次发行的保荐机构/主承销商华西证券分别和中国民生银行股份有限公司北京分行、宁波银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；对募集资金的使用实施审批，以保证专款专用。
本公司鉴于本次配股募投项目“安徽生产基地技改及扩建项目”的实施主体为本公司全资子公司安徽动力源科技有限公司（以下简称安徽动力源），安徽动力源在中国建设银行股份有限公司郎溪支行为2017年度配股募集资金开设了募集资金专户，并于2017年7月12日与本公司、华西证券和中国建设银行股份有限公司郎溪支行签署了《募集资金四方监管协议》。
截至2020年12月31日，本公司按照该《募集资金专户存储三/四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
1、2013 年度非公开发行股票募集资金
截至 2020 年 12 月 31 日本公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 金额
中国光大银行北京分行亚运村支行 35090188000128130 募集资金专户 0.00
2、2017 年度配股发行股票募集资金
截至 2020 年 12 月 31 日本公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户行名称 账号 账户类别 金额
中国民生银行北京亚运村支行 699845735 募集资金专户 0.00
宁波银行股份有限公司北京分行 77010122000536370 募集资金专户 0.00
中国建设银行股份有限公司郎溪支行 34050175620800000171 募集资金专户 0.00
合计 0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、2013 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 20,626.70 本年度投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额 4,241.89
已累计投入募集资金总额 18,003.61
变更用途的募集资金总额比例 20.57%
已变更 截至期末累 截至期 项目达 项目可
项目 募集资金 调整后投 截至期末 本年度 截至期末 计投入金额 末投入 到预定 本年度 是否达 行性是
承诺投资项目 (含部 承诺投资 资总额 承诺投入 投入金 累计投入 与承诺投入 进度 可使用 实现的 到预计 否发生
分变 总额 金额(1) 额 金额(2) 金额的差额 （%）(4) 状态日 效益 效益 重大变
更) (3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期
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