证券代码：600405 证券简称：动力源 公告编号：2020-048
北京动力源科技股份有限公司
2020年员工持股计划（草案）摘要
修订稿
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
特别提示:
1、本员工持股计划系公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市
公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性
文件和《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担、利益共享和可持 续发展的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划存续期内，采取公司自行管理的模式，员工持股计划设 管理委员会，代表员工持股计划持有人行使股东权利，负责员工持股计划的具
体管理事宜。在持股计划存续期间，管理委员会可根据需要聘请相关专业机构
作为资产管理方为持股计划的日常管理提供管理、咨询等服务。
4、本员工持股计划的参与对象包括对公司整体业绩和中长期发展具有重要 作用和影响的公司或子公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、中
层管理人员及其它核心骨干员工，共计115人，其中董事（不含独立董事）、监 事、高级管理人员为11人，最终参与人员根据实际缴款情况确定。
5、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规 允许的其他方式获得的资金。本期员工持股计划筹集资金总额不超过
16,156,250.00元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，本期员工持股计划 的份数上限为16,156,250.00份。具体金额根据实际出资缴款金额确定。
6、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户持有的动力源A股普通股股票，股份总数不超过5,875,000股，占公司现有股本总额557,143,948股的1.05%。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
7、本员工持股计划购买回购股票的价格为董事会会议召开日前一交易日公司股票均价的50%。
8、本员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至本员工持股计划名下之日起算，存续期届满后自行终止，可经董事会审议批准提前终止或展期。
本员工持股计划的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至本员工持股计划名下之日起算。
9、公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股份分布不符合上市条件要求。
11、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工自行承担。
一、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划持有人确定的法律依据
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了员工持股计划的参加对象名单，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
（二）员工持股计划持有人确定的具体依据
本员工持股计划的持有人范围包括公司或子公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、中层管理人员及其他核心骨干员工。参与对象在公司或下属子公司全职工作，领取薪酬，并签订劳动合同。有下列情形之一的，不能成为持有人：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为本员工持股计划持有人的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划持有人的情形。
具体参与名单需经董事会确认、监事会核实，合计115人。
二、员工持股计划的资金来源、股票来源、认购价格及计划规模
（一）员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式获得的资金。本公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。
员工应当按照认购份额按期、足额缴纳认购资金，本员工持股计划的缴款时
间由公司根据本员工持股计划的进展情况另行通知。
持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则视为其自动放弃相应的认购权利，其弃购份额由其他符合条件的参与对象申请认购。
（二）员工持股计划涉及的标的股票来源
本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户持有的公司股票。本员工持股计划经董事会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回
购专用证券账户所持有的公司股票。
公司回购股份情况如下：
根据公司第六届董事会第十一次会议、2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司回购股份预案的议案》，公司将以不超过人民币3,500万元的自有资金以集中竞价交易方式回购股份公司股份，回购的股份将作为公司实施核心团队持股计划的股份来源。
根据公司于2018年6月26日披露的《关于回购公司股份实施完毕的公告》，截至2018年6月26日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为5,875,000股，占公司总股本的比例为1.05%，累计已支付的总金额为34,991,485.22元（含交易费用），本次回购已实施完毕。
（三）员工持股计划的认购价格
本员工持股计划持有人受让标的股票的价格为董事会会议召开日前1个交易日公司股票均价的50%即2.75元/股。
该定价是基于公司本身历史实施员工激励的经验总结，并参考了相关政策和上市公司案例，而形成的与行业竞争环境、公司实际情况相匹配的有效可行方案。
（四）员工持股计划规模
本期员工持股计划筹集资金总额不超过16,156,250.00元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，本期员工持股计划的份数上限为16,156,250.00份，员工必须认购整数倍份额。具体金额根据实际出资缴款金额确定。
本员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户持有的动力源A股普通 股股票，股份总数不超过5,875,000股，占公司现有股本总额557,143,948股的 1.05%。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划累计不超过公司股
本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超 过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公
开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励
获得的股份。
三、员工持股计划持有人名单及分配情况
本期员工持股计划筹集资金总额不超过16,156,250.00元，以“份”作为认 购单位，每份份额为 1 元，本期员工持股计划的份数上限为16,156,250.00份， 员工必须认购整数倍份额。具体金额根据实际出资缴款金额确定。
本员工持股计划的参与对象不超过115人，其中董事（不含独立董事）、监 事、高级管理人员11人，中层管理人员及其他核心骨干员工合计104人，具体 分配情况如下：
序 参与对象姓名 职务 持有份额 占本员工持股计划的
号 （份） 比例（%）
1 韩宝荣 副董事长 495,000.00 3.064
2 田常增 董事 495,000.00 3.064
3 胡一元 董秘兼财务总监 495,000.00 3.064
4 王新生 常务副总经理 495,000.00 3.064
5 张冬生 副总经理 495,000.00 3.064
6 杜彬 副总经理 495,000.00 3.064
7 何小勇 副总经理 495,000.00 3.064
8 高洪卓 副总经理 495,000.00 3.064
葛炳东 集团副总经理兼动力源新 495,000.00 3.064
9 能源子公司总经理
李传平 集团副总经理兼安徽子公 495,000.00 3.064
10 司副总经理
11 郭玉洁 监事会主席 110,000.00 0.681
董事、高管（合计11人） 5,060,000.00 31.32
其他员工合计104人 11,096,250.00 68.68
合计 16,156,250.00 100.00
本员工持股计划的最终参与人员和最终份额分配情况根据实际缴款情况确定。
员工持股计划持有人核实：全部参加对象均
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