证券代码：600405 证券简称：动力源 公告编号：2020-016
北京动力源科技股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（以下简称“募集资金管理办法”）等有关规定，北京动力源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2019
年 12 月 31 日止的《关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
1、2013 年度非公开发行股票募集资金
北京动力源科技股份有限公司（以下简称本公司）经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1024 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司发行人民币普通股（A 股）股
票 28,383,420.00 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为 7.66 元，募集资金总额为
人民币 217,416,997.00 元，扣除承销和保荐费用人民币 10,000,000.00 元后募集资金为
人民币 207,416,997.00 元。已由承销商（保荐人）华西证券有限责任公司（2014 年 7 月
11 日变更为华西证券股份有限公司，以下简称“华西证券”、“本保荐机构”）于 2013 年 9月 13 日汇入本公司开立在中国光大银行北京分行亚运村支行人民币账户，另扣除审计费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用人民币 1,150,000.00 元后，募集资金净额为人民币 206,266,997.00 元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了瑞华验字[2013]第 90200002 号《验资报告》。
2、2017 年度配股发行股票募集资金
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]100 号文《关于核准北京动力源科技股份有限公司配股的批复》核准，同意本公司向原股东配售人民币普通股（A 股）
131,382,840 股新股，截止 2017 年 6 月 8 日，本公司本次实际向全体股东配售人民币普通
股（A 股）123,832,646 股，每股面值人民币 1.00 元，配股价格为 4.00 元/股，募集资金
总额为人民币 495,330,584.00 元，扣除相关承销及保荐费用人民币 16,000,000.00 元（其中可抵扣进项税金额 905,660.38 元）后实际募集资金总计人民币 479,330,584.00 元，已
由承销商（保荐人）华西证券于 2017 年 6 月 8 日汇入本公司开立在中国民生银行北京亚
运村支行和宁波银行北京分行营业部人民币账户，扣除尚未支付完毕的其他中介机构费用、证券登记费等发行费用人民币 2,226,623.17 元（其中可抵扣进项税金额 124,534.23元）后的募集资金净额为人民币 477,103,960.83 元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了瑞华验字[2017]第 48210004 号《验资报告》。
（二）募集资金以前年度使用金额
1、2013 年度非公开发行股票募集资金
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金 179,399,463.55 元（包括置换金
额 59,319,627.36 元），其中柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目累计投入
30,063,293.50 元，武汉钢铁（集团）公司合同能源管理项目累计投入 60,785,096.24 元，湖南华菱湘潭钢铁有限公司合同能源管理项目累计投入 8,551,073.81 元，柳州钢铁集团有限公司合同能源管理项目累计投入 15,000,000.00 元，补充流动资金 65,000,000.00 元。
2、2017 年度配股发行股票募集资金
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金 476,325,559.21 元（包括置换金
额 261,894,606.62 元），其中安徽生产基地技改及扩建项目累计投入 80,000,000.00 元，研发中心升级建设项目累计投入 199,221,598.38 元，偿还银行贷款累计投入80,000,000.00 元，补充流动资金 117,103,960.83 元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
1、2013 年度非公开发行股票募集资金
截至 2019 年 12 月 31 日，本年度共使用募集资金 636,553.21 元，使用部分闲置募集
资金人民币募集资金27,000,000.00元暂时补充流动资金，剩余募集资金余额为47,042.38元，公司募集资金专户存款余额与募集资金实际余额一致。
2、2017 年度配股发行股票募集资金
截至 2019 年 12 月 31 日，本年度累计使用募集资金 778,401.62 元，募集资金专户扣
除累计使用募集资金后余额为 29,518.00 元，公司募集资金专户存款余额与募集资金实际余额一致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照有关法律法规和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、结合本公司实际情况，制定了《北京动力源科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。该《管理办法》于 2007 年
6 月 15 日第三届董事会第五次会议进行了第一次修订，2011 年 4 月 15 日第四届董事会第
十二次会议进行了第二次修订，2013 年 9 月 9 日第五届董事会第七次会议进行了第三次修
订。
1、2013 年度非公开发行股票募集资金
根据《管理办法》并结合经营需要，公司将本次募集资金存放于公司董事会指定的专项账户，实行专户专储管理。2013年10月18日，公司与本次发行的保荐机构/主承销商华西证券和光大银行北京亚运村支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施审批，以保证专款专用。
2、2017年度配股发行股票募集资金
根据《管理办法》并结合经营需要，公司将本次募集资金存放于公司董事会指定的专项账户，实行专户专储管理。2017年6月8日，公司与本次发行的保荐机构/主承销商华西证券分别和中国民生银行股份有限公司北京分行、宁波银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；对募集资金的使用实施审批，以保证专款专用。
本公司鉴于本次配股募投项目“安徽生产基地技改及扩建项目”的实施主体为本公司全资子公司安徽动力源科技有限公司（以下简称安徽动力源），安徽动力源在中国建设银行股份有限公司郎溪支行为2017年度配股募集资金开设了募集资金专户，并于2017年7月12日与本公司、华西证券和中国建设银行股份有限公司郎溪支行签署了《募集资金四方监管协议》。
截至2019年12月31日，本公司按照该《募集资金专户存储三/四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
1、2013 年度非公开发行股票募集资金
截至 2019 年 12 月 31 日本公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 金额
中国光大银行北京分行亚运 35090188000128130 募集资金专户 47,042.38
村支行
2、2017 年度配股发行股票募集资金
截至 2019 年 12 月 31 日本公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户行名称 账号 账户类别 金额
中国民生银行北京亚运村支 699845735 募集资金专户 207.21
行
宁波银行股份有限公司北京 77010122000536370 募集资金专户 29,310.79
分行
中国建设银行股份有限公司 34050175620800000171 募集资金专户 0.00
郎溪支行
合计 29,518.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、2013 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 20,626.70 本年度投入募集资金总额 63.66
变更用途的募集资金总额 4,241.89
已累计投入募集资金总额 18,003.61
变更用途的募集资金总额比例 20.57%
已变 截至期末累 截至期 项目达 项目可
更项 募集资金 截至期末 本年度 截至期末 计投入金额 末投入 到预定 本年度 是否达 行性是
承诺投资项目 目(含 承诺投资 调整后投 承诺投入 投入金 累计投入 与承诺投入 进度（%） 可使用 实现的 到预计 否发生
部分 总额 资总额 金额(1)
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