600400 沪市 红豆股份

股票代码：600400          股票简称：红豆股份        编号：临 2021-033
            江苏红豆实业股份有限公司

    2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规定，本公司将2020年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

    一、募集资金的基本情况

  （一）募集资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏红豆实业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1221号）核准，公司采用非公开发行股票的方式发行人民币普通股221,271,393股，发行价格8.18元/股，募集资金总额1,809,999,994.74元，扣除各项发行费用21,360,488.84元后实际募集资金净额为1,788,639,505.90元，上述资金已于2016年8月25日到账。以上募集资金到位情况，已经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了苏公W[2016]B146号《验资报告》。公司在银行开设了专户存储上述募集资金。

  （二）2020年度募集资金使用和结余情况

  2016年度，公司已使用募集资金135,120,779.06元，收到投资理财收益3,476,712.33元、银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4,361,904.27元；2017年度，公司已使用募集资金35,752,642.84元，收到投资理财收益29,901,295.89元、银行存款利息扣除银行手续费等的净额为9,977,075.70元，支付权益性证券发行费用894,877.83元；2018年度，公司已使用募集资金58,822,432.53元，收到投资理财收益43,610,645.05元、银行存款利息扣除银行手续费等的净额为8,368,955.14元；2019年度，公司已使用募集资金853,467,320.86元，收到投资理财收益38,581,983.64元、银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3,350,006.31元；2020年度，公司已使用募集资金705,476,357.60元，收到投资理财收益11,618,617.21
元、银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,120,292.21元。

  截至2020年12月31日，公司募集资金已按计划使用完毕，累计使用募集资金1,788,639,532.89元、支付发行费用可抵扣增值税进项税额1,214,660.38元，收到
投 资 理 财 收 益 127,189,254.12 元 ， 扣 除 已 转 出 用 于 永 久 补 充 流 动 资 金
153,131,656.18元，收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额27,178,233.63元，募集资金专户余额21,144.20元，系结余的银行存款利息。

  鉴于募集资金专户将不再使用，为方便账户管理，截至2021年3月2日，公司已办理完毕全部募集资金专户的销户手续，募集资金专户销户前所产生的结余银行存款利息合计22,508.56元已按照账户管理规定转至自有资金账户。

    二、募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏红豆实业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该管理办法经公司第六届董事会第八次会议审议通过。根据管理办法，公司对募集资金实行专户储存。

  2016年9月5日，公司同保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）分别与中国农业银行股份有限公司无锡锡山支行、交通银行股份有限公司无锡分行、江苏银行股份有限公司无锡分行等三家银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

  公司于2018年11月5日召开2018年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意将募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），智慧红豆建设项目之智慧供应链体系子项目建设中智慧制造项目的实施主体，由红豆股份变更为无锡市红豆男装有限公司（以下简称“红豆男装”）和新疆红豆服装有限公司（以下简称“新疆红豆”）。

  2019年1月21日，公司、红豆男装同中信建投证券、江苏银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2019年5月24日，公司、新疆红豆同中信建投证券、中国工商银行股份有限公司无锡锡山支行签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》。

  上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异，公司和红豆男装、新疆红豆在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  根据三方监管协议，公司、红豆男装、新疆红豆开立了募集资金专项账户（以下简称“募集资金专户”），募集资金专户信息如下：

  开户名称                  开户银行                      银行账号

江苏红豆实业股  中国农业银行股份有限公司无锡港下支行  10651501040009903

份有限公司      交通银行股份有限公司无锡锡山支行      322000650018108013779
                江苏银行股份有限公司无锡分行          29010188000182552

无锡市红豆男装  江苏银行股份有限公司无锡分行          29010188000220531

有限公司
新疆红豆服装有  中国工商银行股份有限公司无锡锡山支行

限公司          下属中国工商银行股份有限公司无锡东港  1103026329200513615

                支行

  截至2020年12月31日，公司募集资金已按计划使用完毕。截至2021年3月2日，公司、红豆男装、新疆红豆已办理完毕全部募集资金专户的销户手续，募集资金专户销户前所产生的结余银行存款利息合计22,508.56元已按照账户管理规定转至自有资金账户。具体情况详见公司于2021年3月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上刊登的《江苏红豆实业股份有限公司关于募集资金专户销户的公告》（公告编号：临2021-024）。

    三、本年度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金使用情况对照表

  募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。

  （二）募投项目先期投入及置换情况

  在募集资金到位前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公司利用部分自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入。

  2016 年度，经公司第六届董事会第三十一次临时会议、第六届监事会第十六次临时会议审议通过，公司以募集资金 22,645,010.45 元置换上述已预先投入募集资金项目的自筹资金。

  （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  为提高募集资金使用效率，降低财务费用，公司于 2018 年 10 月 26 日召开
第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，在保证募投项目资金使
用的前提下，公司决定使用总额不超过人民币 4.8 亿元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月归还。

  截至 2019 年 6 月 13 日，公司已将该次用于临时补充流动资金的 4.8 亿元
募集资金全部归还至募集资金专项账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构及保荐代表人。

  （四）对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况

  公司于 2016 年 9 月 7 日召开第六届董事会第三十一次临时会议、第六届监
事会第十六次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在不影响公司正常经营的情况下，公司决定使用不超过人民币 10亿元的闲置募集资金购买低风险、保本型理财产品。上述资金使用期限不得超过 12 个月，公司可在使用期限及额度范围内滚动投资。

  公司于 2017 年 9 月 7 日召开第七届董事会第九次临时会议、第七届监事会
第六次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在不影响募集资金项目正常进行的情况下，公司决定使用不超过人民币10 亿元的闲置募集资金购买低风险、保本型理财产品，增加公司收益。上述资金使用期限不得超过 12 个月，公司可在使用期限及额度范围内滚动投资。

  公司于 2018 年 9 月 7 日召开第七届董事会第二十一次临时会议、第七届监
事会第十二次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在不影响募集资金项目正常进行的情况下，公司决定使用不超过人民币 8 亿元的闲置募集资金购买低风险、保本型理财产品。上述资金使用期限不得超过 12 个月，公司可在使用期限及额度范围内滚动投资。

  公司于 2019 年 9 月 12 日召开第七届董事会第四十次临时会议、第七届监
事会第十九次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在不影响募集资金项目正常进行的情况下，公司决定使用不超过人民币 6.8 亿元的闲置募集资金购买期限不超过 3 个月的低风险、保本型理财产品（或结构性存款）。上述资金使用期限不得超过 12 个月，公司可在使用期限及额度范围内滚动投资。

  2016 年度，公司使用闲置募集资金购买理财产品共取得理财收益人民币3,476,712.33 元；2017 年度，公司使用闲置募集资金购买理财产品共取得理财收益人民币 29,901,295.89 元；2018 年度，公司使用闲置募集资金购买理财产品共取得理财收益人民币 43,610,645.05 元；2019 年度，公司使用闲置募集资金购

          年 4 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上刊

          登的《江苏红豆实业股份有限公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项

          报告》（公告编号：临 2020-036）。

              2020 年度，公司使用闲置募集资金购买理财产品共取得理财收益人民币

          11,618,617.21 元，具体情况如下：

  发行主体        产品名称      金额    起息日      到期日    实际收益    参见公告    目前
                                  （亿元）                          （元）                  状态

南京银行股份有  结构性存款（代码：    1.00  2019-12-17  2020-03-17  985,833.33  临 2019-097 号  履行
限公司无锡分行  21001120195114）                                                临 2020-026 号  完毕

中国银行股份有  挂钩型结构性存款                                              临 2019-097 号  履行
限公司无锡锡山  （CSDV20190652）