证券代码：600400 证券简称：红豆股份
江苏红豆实业股份有限公司
第一期员工持股计划
（草案）
二〇一七年六月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、江苏红豆实业股份有限公司第一期员工持股计划设立后将委托专业机构进行管理，本次员工持股计划在公司股东大会通过后实施，但能否达到计划规模、目标存在不确定性；
2、有关本计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在不确定性；
3、若员工认购资金较低时，本次员工持股计划存在不成立的风险；
4、本次员工持股计划相关管理协议尚未签订，存在不确定性；
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、《江苏红豆实业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系江苏红豆实业股份有限公司（以下简称“红豆股份”、“公司”、“上市公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《江苏红豆实业股份有限公司章程》的规定，由公司董事会制定并审议通过。
2、本次员工持股计划每一计划份额的认购价格为人民币1元。本次员工持
股计划设立时计划份额合计不超过8,000万份，资金总额不超过8,000万元，本
次员工持股计划参与认购的员工不超过12人，其中认购员工持股计划的公司董
事、监事和高级管理人员不超过7人，具体参与人数及认购份额根据员工实际缴
款情况确定。
3、参加对象认购员工持股计划份额的款项来源于参加对象的合法薪酬、自筹资金及控股股东有偿借款。
4、本次员工持股计划设立后将委托资产管理机构进行管理，并全额认购其设立的资产管理计划份额。
5、本次员工持股计划通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有红豆股份（股票代码：600400）股票，应当在股东大会审议通过后6个月内，根据本次员工持股计划的安排，完成股票的购买。
6、本次员工持股计划的存续期为36个月，自股东大会审议通过本次员工持
股计划及资产管理计划成立之日起计算，本次员工持股计划的存续期满后自行终止。资产管理计划直接通过二级市场购买等法律法规许可的方式所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至资产管理计划名下之日起算。
7、本次员工持股计划所持有的股票总数不超过公司股本总额的10%，单个
员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份，认购公司非公开发行股票获得的股份，通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
8、本公司实施本持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计制度、税务制度规定执行，员工因本持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
9、公司实施员工持股计划前，已经通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会对本次员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本次员工持股计划。公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的方式。经股东大会批准后授权公司董事会予以实施。
10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
声明 ...... 2
风险提示...... 3
特别提示...... 4
目录 ...... 6
释义 ...... 7
第一节员工持股计划的目的...... 8
第二节员工持股计划的基本原则...... 9
一、依法合规原则 ...... 9
二、自愿参与原则 ...... 9
三、风险自担原则 ...... 9
第三节员工持股计划的参加对象及确定标准......10
一、员工持股计划的参加对象及确定标准......10
二、员工持股计划的持有人情况......10
第四节员工持股计划的资金、股票来源......11
一、员工持股计划的资金来源......11
二、员工持股计划涉及的标的股票来源......11
第五节员工持股计划的存续期限、终止、延长和变更......12
一、员工持股计划的锁定期......12
二、员工持股计划的存续期、终止和延长......12
三、员工持股计划的变更......13
第六节公司融资时员工持股计划的参与方式......14
第七节员工持股计划的管理模式......15
一、持有人会议......15
二、管理委员会......17
三、持有人......20
四、股东大会授权董事会事项......21
五、资产管理机构的选任、管理协议的主要条款......21
第八节员工持股计划股份权益的处置办法......23
一、员工持股计划的资产构成......23
二、本员工持股计划存续期内的权益分配......23
三、员工所持员工持股计划份额的处置办法......23
四、员工持股计划终止后的处置办法......24
第九节其他重要事项......26
释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
红豆股份、公司、上市公司、指 江苏红豆实业股份有限公司
本公司
员工持股计划、本计划、本指 江苏红豆实业股份有限公司第一期员工持股计划
员工持股计划
持有人 指 参加员工持股计划的对象
本计划草案、员工持股计划指 《江苏红豆实业股份有限公司第一期员工持股计划（草
草案 案）》
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
高级管理人员 指 红豆股份的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书和
《江苏红豆实业股份有限公司章程》规定的其他人员
《管理办法》 指 《江苏红豆实业股份有限公司第一期员工持股计划管理
办法》
资产管理机构或资产管理指 指本次员工持股计划委托的资产管理机构
人
资产托管机构或托管人 指 指本次员工持股计划委托的资产托管机构
资产管理计划 指 指本次员工持股计划委托的资产管理机构为本计划专门
设立的资产管理计划
标的股票 指 本资产管理计划成立之后购买和持有的红豆股份股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《披露指引》 指 《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作
指引》
《公司章程》 指 《江苏红豆实业股份有限公司章程》
第一节 员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《江苏红豆实业股份有限公司第一期员工持股计划》。公司部分董事、监事、高级管理人员和员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于：
（一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；
（二）进一步完善公司治理结构，倡导公司与个人共同持续发展的理念，有效调动管理者和公司员工的积极性；
（三）吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，兼顾公司长期利益和近期利益，更灵活地吸引各种人才，从而更好地促进公司长期、持续、健康发展。
第二节 员工持股计划的基本原则
一、依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
二、自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
三、风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第三节 员工持股计划的参加对象及确定标准
一、员工持股计划的参加对象及确定标准
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《劳动合同法》、《指导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
本期员工持股计划的参加对象为公司的董事、监事、高级管理人员、公司的中层及以上管理人员，参加对象在公司工作，领取薪酬，并签订劳动合同。
二、员工持股计划的持有人情况
出资参加本员工持股计划的员工不超过12人。其中，公司董事、监事、高
级管理人员7人，分别为刘连红、周宏江、顾燕春、叶薇、徐建丰、谭晓霞和孟
晓平，合计认购份额约为5,564万份，占本员工持股计划总份额的比例为69.55%；
其他员工合计认购份额约为 2,436 万份，占本员工持股计划总份额的比例为
30.45%。
本员工持股计划筹集资金总额上限为8,000万元，其中公司董事、监事、高
