600390 沪市 五矿资本

公司代码：600390                                                公司简称：五矿资本
                五矿资本股份有限公司

                  2023 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
  完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审计，五矿资本母 公 司 2023 年 初未分配利润为396,400,310.36元，本年实现净利润1,581,092,733.81元，提取法定盈余公积金158,109,273.38元，本年已对外分配利润807,814,285.76 元，截至2023 年末，五矿资本母公司实际可供分配利润为1,011,569,485.03元。

  为积极履行上市公司现金分红责任，保持长期稳定回报普通股股东，在保证公司正常经营和全面落实既定发展战略的前提下，公司2023年年度利润分配预案为：以公司现有股本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币1.15元（含税），共计派发现金股利51,727.75万元，不送红股，不以资本公积金转增股本。具体派发现金金额以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。

  同时，在保证公司健康持续发展兼顾未来业务发展需求的情况下，公司2024年中期利润分配方案为：公司2024年半年度拟派发现金红利的区间为该半年度归属于公司普通股股东净利润的20%-40%。提请股东大会授权公司董事会，根据股东大会决议在符合利润分配的条件下制定具体的2024年半年度利润分配预案。


                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

A股            上海证券交易所  五矿资本        600390          *ST金瑞

  联系人和联系方式                董事会秘书                  证券事务代表

        姓名          陈辉                              谭畅

      办公地址        北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广  北京市东城区朝阳门北大
                        场C座                              街3号五矿广场C座

        电话          010-60167200                      010-60167200

      电子信箱        chenh@minmetals.com                tanchang@minmetals.com

2  报告期公司主要业务简介

  （一）报告期内公司所处行业情况

  1、信托行业

  报告期内，信托行业监管环境持续趋严，行业分化趋势加剧，面临传统风险待出清和转型风险并存的挑战。但在金融监管改革完成顶层设计、“三分类”出台等里程碑事件推动下，行业将加速从“拥抱不确定性”进入到“在确定性中寻求高质量发展”的新阶段。未来，随着行业“三分类”转型的推进，信托业风险管理体系建设将加快实现风险核心逻辑向“全面覆盖、全程管理”转变，风险管理能力向全面专业化风控体系转变。行业对金融科技建设的投入将持续加大，着力打造可复用、可组合的金融科技支撑体系，为业务转型提供强大的数智驱动力。

  2、租赁行业

  报告期内，金融租赁行业在经历十余年快速发展后，进入稳步发展、提质转型阶段。作为支持实体经济发展的重要金融力量，行业积极落实国家战略方针，贯彻监管回归租赁本源的政策指导，逐步由同质化的业务模式转向探索特色化、专业化道路。一是致力回归租赁本源。围绕租赁物积极主动为实体企业提供专业化服务，进一步加大支持实体经济发展的力度。二是聚焦质量提升。金租公司逐步从规模扩张向质量提升转变，通过聚焦高端制造业、新基建、新能源等重点产业，把握其产业特点以及业务契合点，打造自身差异化竞争能力。三是加强风险控制。一方面，通过压降构筑物，提升业务合规性；另一方面，重视资产质量，通过完善风险监测、预警、报告、处置机制，综合运用价值评估、权属管理、租期检查、保险管理等手段强化风险管理能力。四是推进金融科技。金租公司积极利用金融科技在业务开展、风险控制、资产管理等关键环节实现数字化，构建线上租赁应用场景。

  报告期内，行业监管政策主要围绕回归租赁本源，服务实体经济开展。2023 年 10 月，国家
金融监督管理总局发布《关于促进金融租赁公司规范经营和合规管理的通知》从健全公司治理和内控管理机制、规范融资租赁经营行为、有的放矢提升金融监管有效性和建立健全监管协作机制等四个方面提出十三项监管要求。引导行业做真租赁、真做租赁，为实体经济提供专业化、特色化金融服务。要求金租公司尽快转变经营理念和发展方式，鼓励其培养租赁、法律、税收等方面专业人才，加大对租赁细分行业领域的研发投入，紧紧围绕企业新购设备资产融资需求，逐步提升直租业务能力。

  3、证券行业


  报告期内，证监会保持“零容忍”高压态势，出台多项举措，严厉打击操纵市场、恶意做空、内幕交易、欺诈发行等重大违法行为，加强融券业务监管，调整优化融券相关制度，阶段性收紧融券和战略投资者配售股份出借，优化 IPO、再融资监管安排，阶段性收紧 IPO 节奏，完善一二级市场逆周期调节机制，全力维护资本市场平稳健康发展。

  报告期内，监管持续深化资本市场改革开放。一是加快推进投资端改革，证监会发布《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》，提出合理调降公募基金的证券交易佣金费率，降低证券交易佣金分配比例上限，强化公募基金证券交易佣金分配行为监管，将加剧卖方研究业务马太效应，小型卖方研究机构面临更大的生存挑战，券结基金将成为基金管理人与券商进行深度绑定的重要方式。二是持续优化多层次资本市场建设，证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，提出加快高质量上市公司供给，稳步推进市场改革创新，包括持续丰富产品体系，改进和完善交易机制，调整优化发行承销制度，加强多层次市场互联互通，扩大投资者队伍等。三是优化粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点，包括优化投资者准入条件，扩大参与机构范围，新增符合要求的证券公司作为参与主体，为“南向通”“北向通”个人客户提供投资产品及相关服务，扩大“南向通”“北向通”合格投资产品范围，适当提高个人投资者额度，进一步推进大湾区金融市场互联互通。

  4、期货行业

  报告期内，我国期货市场规模稳步扩大，品种体系不断完善，国内大宗商品风险管理工具不断丰富，服务实体经济的能力和水平持续提升。2023 年，国内期货市场累计上市期货期权新品种21 个，总品种数量达到 131 个，覆盖农产品、金属、能源、化工、航运、金融等国民经济主要领域，形成了较为完善的产品运行体系，期货服务实体经济能力不断加强。以单边计算，2023 年 1—12
月，全国期货市场累计成交量 85.01 亿手，累计成交额 568.51 万亿元，同比分别增长 25.60%和
6.28%。未来，伴随着期货及衍生品法等相关法律法规和政策的进一步落地实施，将有望解决长期以来制约期货公司发展的瓶颈问题，进一步丰富期货公司盈利模式。

  报告期内，受手续费收入逆势下跌、客户权益规模下滑、叠加交易所手续费返还趋严等因素影响，期货行业整体经营承压。2023 年，全国期货公司累计实现营业收入 400.90 亿元，同比下滑
0.17%；手续费收入 234.65 亿元，同比下降 4.85%；净利润 99.03 亿元，同比下降 9.88%。未来，
风险管理业务等创新业务发展，将是期货行业转型发展的重要方向，期货公司需进一步塑造差异化竞争优势，增强盈利能力。

  （二）报告期内公司从事的业务情况

  本公司为控股平台公司，主要通过全资子公司五矿资本控股来控股所属金融牌照公司：五矿信托、外贸金租、五矿证券及五矿期货。上述公司分别经营信托业务、融资租赁业务、证券业务及期货业务。报告期内，主要业务无重大变化。

  1、信托业务

  五矿信托是经原中国银行保险监督管理委员会批准从事信托业务的非银行金融机构，持有《金融许可证》（编号 01034580）。五矿信托主要业务包括信托业务及固有业务。信托资金投向涉及证券市场、金融机构、基础产业、工商企业等多个领域。

  五矿信托业务经营模式主要为通过运用信托制度开展各类信托业务获取信托报酬，并通过固有财产的投资运用获取投资收益。

  2、融资租赁业务

  外贸金租是经原中国银行保险监督管理委员会批准从事融资租赁业务的非银行金融机构，持有《金融许可证》（编号 M0001H211000001）。外贸金租主要业务包括直租业务、售后回租业务和经营性租赁业务等，业务领域涉及矿产冶金、交通运输、工程机械、绿色环保、装备制造等行业，业务范围覆盖全国。

  外贸金租业务经营模式主要为通过开展融资租赁业务获取利息收入。


        3、证券业务

        五矿证券是经证监会批准从事证券业务的证券公司，持有《经营证券期货业务许可证》（统
    一社会信用代码 91440300723043784M）。五矿证券主要业务包括证券经纪，证券投资咨询，与
    证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，融资融券，股票质押式回
    购，证券投资基金销售，代销金融产品，为期货公司提供中间介绍业务，证券承销与保荐等，并
    通过五矿金通开展私募股权投资业务，通过五矿金鼎开展另类投资业务。

        五矿证券业务经营模式主要为通过提供综合金融产品和服务获取各类手续费及佣金收入、利
    息收入以及通过证券投资获取投资收益等。

        4、期货业务

        五矿期货是经证监会批准从事期货业务的期货公司，持有《经营证券期货业务许可证》（统
    一社会信用代码 914403001922232830）。五矿期货主要业务包括期货经纪、期货交易咨询、资产
    管理业务等，并通过五矿产业金融开展基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市
    业务等风险管理业务，通过五矿金服开展境外期货经纪业务和期货投资咨询业务。

        五矿期货业务经营模式为通过提供衍生品综合服务获取各类手续费收入、利息收入、风险管
    理业务收入以及通过自有资金投资获取投资收益等。

        公司主要业务的市场地位及行业变化情况详见公司《2023 年年度报告》第三节“经营情况讨
    论与分析”、“报告期内公司所处行业情况”及“报告期内主要经营情况-行业经营性信息分析”部分。
    3  公司主要会计数据和财务指标

        3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标