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600390 沪市 五矿资本


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五矿资本:五矿资本股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

公告日期:2023-11-28

五矿资本:五矿资本股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告 PDF查看PDF原文

证券代码:600390          证券简称:五矿资本        编号:临 2023-074
                五矿资本股份有限公司

            关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示:

    拟聘任的会计师事务所名称:天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)

  五矿资本股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”或“五
矿资本”)于 2023 年 11 月 27 日召开第九届董事会第六次会议,审
议通过了《关于续聘 2023 年度财务报告和内部控制审计机构的议案》,现将公司相关情况公告如下:

  一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  (一)机构信息

  1.基本信息

 事务所名称      天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)

 成立日期        1988 年 12 月        组织形式        特殊普通合伙

 注册地址  北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域

 首席合伙人          邱靖之          2022 年年末合伙          85 人
                                          人数量

2022 年年末                注册会计师                        1061 人

 执业人员数

    量      签署过证券服务业务审计报告的注册会计师            347 人


 2022 年经审      业务收入总额                  31.22 亿元

 计的业务收      审计业务收入                  25.18 亿元

    入          证券业务收入                  12.03 亿元

                    客户家数                      248 家

                  审计收费总额                  3.19 亿元

 2022 年上市                          制造业、信息传输、软件和信息技术
  公司          涉及主要行业      服务业、电力、热力、燃气及水生产
 (含 A、B                          和供应业、批发和零售业、交通运输、
股)审计情况                                  仓储和邮政业等

            本公司同行业上市公司审            2 家(金融业)

                    计客户数

  2.投资者保护能力

    天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天职国 际”)按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基 金,已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 20,000 万元,职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于 《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。已计 提职业风险基金及职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导 致的民事赔偿责任。近三年天职国际不存在因在执业行为相关民事 诉讼中承担民事责任的情况。

  3.诚信记录

  天职国际近三年因执业行为受到监督管理措施 9 次、自律监管措施 1 次,不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分的情

  形。22 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 9 次,不存
  在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

      (二)项目情况

      1.基本信息

                            何 时  何 时  何时开

                    何 时  开 始  开 始

  项目组          成 为  从 事  在 天  始为本  近三年签署或复核
    成员    姓名  注 册  上 市  职 国  公司提  上市公司审计报告
                    会 计  公 司  际 执  供审计        情况

                    师      审计  业      服务

                                                      近三年签署或复核
  项目合  迟文洲  2005年 2010年 2010年  2020年  华安证券、海兰信科
    伙人                                            技、五矿资本年度审
                                                          计报告

            迟文洲  2005年 2010年 2010年  2020年        同上

  签字注

  册会计

    师

            张路瑶  2020年 2017年 2020年  2023年          无

                                                      近三年签署或复核
  质量控                                            华安证券、粤开证
  制复核  丁启新  2005年 2005年 2018年  2020年  券、五矿资本年度审
    人                                                    计报告

      2.诚信记录

      项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在
  因执业行为受到证监会派出机构的监督管理措施的情况,未受到刑事
  处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。具体情况详见下表:

                处理  处理处罚

序号    姓名    处罚    类型    实施单位      事由及处理处罚情况
                日期


                                            事由:在执行东方网力科技股份
                                            有限公司 2018 年及 2019 年年报
                                            审计项目时,违反了《上市公司
                                            信息披露管理办法》的规定;
              2020-1 行政监管  中国证监  处理处罚情况:中国证监会北京
1    迟文洲  0-26  措施      会北京监  监管局对天职国际及签字注册会
                                  局        计师采取出具警示函的监督管理
                                            措施,截至本公告披露之日,天
                                            职国际相关注册会计师已按照相
                                            关规定向中国证监会北京监管局
                                            提交书面报告,该事项已完结。

    3.独立性

    天职国际、项目合伙人及签字注册会计师迟文洲、签字注册会计 师张路瑶、项目质量控制复核人丁启新不存在可能影响独立性的情 形。

    4.审计收费

    公司拟支付天职国际2023年度财务审计费用70万元以及内部控 制审计费用 35 万元,与上年度审计费用持平。本次审计费用是参考 市场定价原则,综合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计 需配备的审计人员情况和投入的工作量以及天职国际的收费标准等 因素确定。

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

    (一)审计委员会审议意见

    公司审计委员会在选聘会计师事务所过程中认真审查了天职国 际的相关执业资质、人员信息、业务规模、服务经验、投资者保护能 力、独立性和诚信记录等文件及资料,充分考察了天职国际作为公司 审计机构的资质及能力,公司董事会审计委员会认为:天职国际在对 公司 2022 年度财务报告和内部控制审计过程中,能够坚持客观、公
正的原则,遵守职业道德规范,遵循独立审计准则,恪尽职守、勤勉尽责。同意续聘天职国际为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构,期限一年,2023 年度财务报告审计费用 70 万元、内部控制审计费用 35 万元。同意将该事项提交公司董事会审议。

  (二)董事会的审议和表决情况

  公司于2023年11月27日召开第九届董事会第六次会议,以8票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于续聘2023年度财务报告和内部控制审计机构的议案》,同意续聘天职国际为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构,期限一年,2023年度财务审计费用70万元、内部控制审计费用35万元,并将该议案提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

  (三)生效日期

  本次续聘 2023 年度财务报告和内部控制审计机构事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

                                五矿资本股份有限公司董事会
                                          2023 年 11 月 28 日
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