600390 沪市 五矿资本

公司代码：600390                                                公司简称：五矿资本
                五矿资本股份有限公司

                  2022 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
  完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审计，五矿资本母公司本年实现净利润1,433,513,467.55元，减去提取法定盈余公积金143,351,346.76元，加上母公司期初未分配利润为89,477,031.78元，减去报告期内分配的利润983,238,842.21元，本年度母公司可供分配利润为396,400,310.36元。

  鉴于五矿资本为控股型公司，母公司可供分配利润主要来源于各级子公司的分红，而各级子公司2022年度的分红方案尚未实施。为此，五矿资本将要求各级子公司尽快实施分红方案，并计划于2023年中期提出利润分配预案。2022年度公司拟不进行利润分配，也不实施公积金转增股本。


                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股        上海证券交易所    五矿资本        600390          *ST金瑞

  联系人和联系方式                董事会秘书                  证券事务代表

        姓名          陈辉                              谭畅

      办公地址        北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广  北京市东城区朝阳门北大
                        场C座                              街3号五矿广场C座

        电话          010-60167200                      010-60167200

      电子信箱        chenh@minmetals.com                tanchang@minmetals.com

2  报告期公司主要业务简介

  （一）公司总体情况

  应对新挑战，保持战略定力。报告期内，国内经济下行、金融体系结构性调整等多重挑战，公司坚持“稳字当头、稳中求进”工作总基调，辩证看待业务转型带来的业绩调整，以主动求变换取发展空间，以当期成本换取长远回报，以平稳转型积蓄未来动能，积极探索新格局下产业金融控股平台的发展新路。截至报告期末，公司资产总额 15,288,444.83 万元，较上年末增长 4.15%，归属于上市公司股东净资产 4,832,286.80 万元，较上年末增长 2.34%；报告期内，受资本市场波动、行业监管导向与自身发展需要“多重驱动”所带来的业务结构调整等因素影响，公司实现营业总
收入 1,103,656.07 万元，同比下降 15.31%，归属于上市公司股东净利润 253,005.29 万元，同比下
降 25.63%。报告期内，公司保持了较为稳健的发展势头，把握住了“稳”的大局和“进”的主线，进一步夯实了高质量发展基础。

  立足新形势，积蓄发展动能。新发展格局下，公司积极应对市场变化，贯彻落实国家政策和行业政策要求，持续提升服务实体经济、服务人民美好生活的综合金融服务能力，业务转型和创新发展成效显著，行业竞争力得到有效提升。五矿信托深入推进二次转型，持续提升主动管理能力，主动创新回归本源，信托资产中主动管理类占比、回归本源创新业务占比稳步提升，资产结构不断优化。外贸金租坚持“融资+融物”双轮驱动，切实服务实体产业，积极落实区域战略，上述领域投放占比不断提升，服务实体经济质效有效增强。五矿证券坚定产业金融特色转型发展重心，多元均衡布局注重特色发展，各业务线发展稳健，产业特色进一步鲜明。五矿期货扎实推进战略转型，着力提升衍生品综合服务能力，经纪业务客户结构持续优化，日均权益同比增长，做市业务继续保持行业领先优势。

  开启新征程，提升管理效能。报告期内，公司持续强化产业服务平台、产业金控平台、上市公司平台三大平台建设，以三大平台建设助推公司管理效能全面提升，夯实公司战略转型基础支撑。

  在产业服务平台方面，报告期内，公司紧密围绕“产业金融、科技金融、绿色金融”，依托中国五矿核心资源，形成区别于其他金融机构的独特优势和行业竞争力。通过持续导入产业要素，拓展服务领域，重点围绕金属矿业、新能源、重大工程、科技领域，走进产业，立足本身，聚焦中国五矿主业并溯沿产业链上下游，加速构建适配的“产融投”生态，切实服务中国五矿主责主业和实体经济发展。报告期内，五矿信托联合产业端兄弟单位联合开拓并助力带动工程合同额超300 亿元，工程与金融“投建融营”一体化模式优势进一步显现。外贸金租落地瑶岗仙矿业设备
回租项目并联合中冶京诚共同参与全球首例氢冶金示范工程项目，服务中国五矿主责主业及上下游能力进一步增强。五矿期货加强场外期权及衍生品运用，对金属矿业的深度风险管理服务模式进一步丰富。五矿证券以长远锂科可转债发行为代表的资本运作服务成功落地，集聚金属矿业特色的专业化投行服务体系进一步深化。

  在产业金控平台方面，报告期内，公司紧紧围绕战略目标提升竞争软实力，以投研集约化建设、数字化建设和全面风险管理体系建设为主要抓手，持续加强金控平台能力建设。一是揭牌设立五矿产业金融研究院，成功举办五矿产业金融高端论坛，对外发布《产业金融白皮书》和五矿证券中国板块指数两项研究成果，填补了系统研究产业金融理论、政策、模式和特色实践的空白。研究院围绕产业金融、科技金融、绿色金融等重点领域，广泛联合内、外部研究力量持续推进在产业金融领域的深度研究，对内支撑产业能级提升与金控管理转型，对外输出有价值的产融研究成果，代表行业发声。同时，探索搭建产业与金融进行有效结合的高端平台，致力于成为产业项目与金融工具之间的优质撮合者。二是高效落地数字化转型建设要求，私有云和大数据平台两项基础设施上线投产，六大应用系统完成开发建设，金融业务信息一体化建设、基础设施及通用系统共建共享的雏形框架基本形成。三是持续优化全面风险管理体系，通过深化风险偏好管控、优化风险管理政策、强化风险监控预警应对处置等全流程管控机制，进一步完善内控和内部审计，保障公司稳健高质量发展。

  在上市公司平台方面，报告期内，公司始终积极贯彻落实国资委、证监会及上交所的各项要求，夯实上市公司发展根基、激发上市公司发展活力。一是推动上市平台布局优化和功能发挥，通过资本运作引入权益资金。二是坚持完善公司治理和规范运作，公司进一步推动党的领导融入公司治理，优化五矿资本“三清单一流程”及配套制度，加强董事会建设，落实董事会职权实施方案落地，建立董事会授权管理制度，健全完善市场化经营机制，夯实经理层任期制和契约化管理工作，充分激发企业活力。三是增进上市公司市场认同和价值实现，公司扎实做好信息披露工作。严格遵守信息披露“及时、公平、真实、准确、完整”的五大原则，增强信息披露有效性，
2022 年度公司披露定期报告 4 份、临时公告 76 份。深化投资者精细化管理。公司通过举办业绩
说明会、路演、接待投资者调研、e 互动等多种方式向各类投资者系统传递了五矿资本的投资价值，并实施积极的利润分配方案，切实将利润回馈公司股东，提高投资者关注度和信任度，巩固市场信心，提升企业形象。

  贯彻新理念，发掘绿色潜能。报告期内，公司努力践行绿色金融、可持续发展新理念，积极发挥金融工具作用，促进绿色发展，助力实现“双碳”目标。报告期内，五矿信托持续推进“五矿信托-三江源”系列项目，项目投放资金用于支持三江源国家公园生态修复、科学研究、生物多样性保护等公益项目，助力国家生态安全屏障建设。外贸金租积极助力绿色产业高质量发展，聚焦绿色交通、污水处理、光伏发电、绿色装备制造等细分领域，报告期内完成绿色领域新增投放43.59 亿元。五矿证券完成“岳阳市城市建设投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者非公开发行绿色公司债券”等 3 只绿色债券承销发行，承销规模合计 19.2 亿元，为改善区域人居及生态环境、促进和谐社会发展作出积极贡献。五矿期货充分发挥期货专业优势，加强研究新能源和碳相关期货品种，成为广期所工业硅期权首批做市商，助力能源绿色低碳转型；同时大力推进“保险+期货”综合金融服务模式，支持绿色农业创新发展，累计开展 28 个“保险+期货”项目，受保障种植面积约 90.18 万亩、生猪约 13.29 万头。

  （二）主要控股公司情况

  1、五矿信托

  报告期内，五矿信托坚持“稳中求进”的发展总基调，坚定创新改革，坚守风险底线，在深入推进二次转型道路上迈出坚实步伐。截至报告期末，五矿信托总资产 2,754,982.18 万元，净资
产 2,351,831.52 万元；报告期内实现营业总收入 441,037.19 万元，净利润 177,579.44 万元。五矿
信托积极顺应宏观经济发展趋势，坚决落实行业监管政策要求，持续提升主动管理能力，持续优化信托资产投向，截至报告期末，五矿信托管理信托资产规模 7,455.48 亿元，其中主动管理类资

 产规模 6,991.83 亿元，占比 93.78%。从行业排名看，五矿信托 2022 年度主要经营指标行业排名
 保持行业第一梯队。

    五矿信托信托资产运用与分布情况如下：

                                                                      单位：万元、%

      资产运用            金额        占比    资产分布        金额        占比

 货币资金                5,259,745.31  7.05%  基础产业          3,873,800.00    5.20%

 存出保证金                  97,882.93  0.13%  房地产          4,400,300.00    5.90%

 交易性金融资产          40,025,092.24  53.69%  证券市场        39,588,500.00  53.10%

 买入返售金融资产          966,947.13  1.30%  工商企业        11,029,748.22  14.79%

 应收款项                1,200,953.14  1.61%  金融机构          5,007,551.98    6.72%

 发放贷款                11,535,448.62  15.47%  其他            10,654,947.95  14.29%

 债权投资                14,026,020.93  18.81%

 长