证券代码：600389 证券简称：江山股份 公告编号：临 2024—009
南通江山农药化工股份有限公司
关于终止实施 2022 年限制性股票激励计划暨回购注
销已授予但尚未解除限售的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
南通江山农药化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月20日召开第九届董事会第十一次会议及第九届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及数量的议案》、《关于终止实施2022年限制性股票激励计划暨回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司拟调整2022年限制性股票回购价格及数量、终止实施2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）并回购注销已授予但尚未解除限售的全部限制性股票，现对有关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 4 月 8 日，公司召开了第八届董事会第十六次会议和第八届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对对《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及相关事项进行核查并出具了核查意见。
2、2022 年 4 月 19 日，公司披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的
公告》，独立董事张利军先生作为征集人，就公司拟于 2022 年 5 月 11 日召开的
2021 年年度股东大会审议的限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2022 年 4 月 19 日至 2022 年 4 月 28 日，公司对本次激励计划拟激励对
象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期间共计 10 天，截至公示期满，公司未收到对本次激励计划拟激励对象提出的异议。
4、2022 年 4 月 29 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕
信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》、《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，监事会对本次激励计划激励对象名单公示情况进行了说明并对激励对象名单发表了核查意见。
5、2022 年 5 月 11 日，公司召开了 2021 年年度股东大会，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
6、2022 年 6 月 6 日，公司召开了第八届董事会第十九次会议和第八届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，独立董事对议案发表了独立意见，监事会对相关事项进行核实并出具了核查意见。
7、2022 年 6 月 20 日，公司完成了本次激励计划首次授予共计 836.71 万股
限制性股票的登记工作。
8、2023 年 4 月 18 日，公司召开了第九届董事会第三次会议和第九届监事
会第三次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，独立董事对议案发表了独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行了核查并出具了核查意见。
9、2023 年 5 月 16 日，公司完成了本次激励计划预留授予共计 48.35 万股
限制性股票的登记工作。
二、终止实施本次激励计划的原因
自股票激励计划事项推出后，公司积极推进本激励计划的相关实施工作，并取得了较好的激励成效。但由于当前公司经营所面临的内外部环境与制定股票激励计划时相比发生了较大变化，继续实施本次股票激励计划将难以达到预期的激励目的和效果。为充分落实有效激励，结合激励对象意愿和公司未来发展规划，公司董事会经论证后拟终止本次限制性股票激励计划并注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票，与之配套的《2022年限制性股票激励计划（草案）》、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件一并终止。
三、本次回购注销限制性股票的情况
（一）回购价格及数量的调整情况
1、调整事由
（1）公司于 2022 年 9 月 7 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通
过了《公司 2022 年半年度利润分配预案》，本次分配方案为：以方案实施前的公司总股本 305,367,100 股为基数，每股派发现金红利 3.00 元（含税），共计派发现金红利 916,101,300.00 元。
（2）公司于 2023 年 5 月 9 日召开了 2022 年年度股东大会，审议通过了《公
司 2022 年度利润分配预案》，本次分配方案为：以方案实施前的公司总股本305,850,600 股为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.20 元（含税），每股派
送红股 0.45 股，共计派发现金红利 61,170,120.00 元，派送红股 137,632,770
股，本次分配后总股本为 443,483,370 股。
根据《激励计划》的相关规定：“若限制性股票在授予后，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未解除限售的限制性股票价格做相应的调整。
若限制性股票在授予后，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股、配股等事项，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购数量做相应调整。”
2、首次授予部分限制性股票的价格调整
本次激励计划首次授予的 836.71 万股限制性股票于 2022 年 6 月 20 日完成
登记工作，授予价格为 24.03 元/股，登记完成后公司实施了 2022 年半年度及年度利润分配方案，董事会依据《激励计划》对限制性股票回购价格进行调整。
计算公式：P＝（P0-V）÷（1＋n）
其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格；P0为每股限制性股票授予价格；V 为每股的派息额；n 为每股派送股票红利的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
调整后的首次授予价格=（24.03-3.2）/1.45=14.3655 元/股（四舍五入后保留 4 位小数）
3、预留授予部分限制性股票的价格调整
本次激励计划预留授予的 48.35 万股限制性股票于 2023 年 5 月 16 日完成
登记工作，授予价格为 19.04 元/股，登记完成后公司实施了 2022 年年度利润分配方案，董事会依据《激励计划》对限制性股票回购价格进行调整。
调整后的预留授予价格=（19.04-0.2）/1.45=12.9931 元/股（四舍五入后保
留 4 位小数）
4、回购数量的调整情况
本次激励计划共计授予股限制性股票 885.06 万股，登记完成后公司实施了2022 年年度利润分配方案，向全体股东每股派送红股 0.45 股，董事会依据《激励计划》对限制性股票回购数量进行调整。
计算公式：Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n 为每股派送股票红利的比率（即每股股票经送股后增加的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
调整后的回购数量=8,850,600×(1+0.45)=12,833,370 股，其中：首次授予部分的回购数量为 12,132,294 股、预留授予部分的回购数量为 701,076 股。
5、回购价格及数量结果
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第二十六条，出现其他终止实施股权激励计划的情形，上市公司应当回购尚未解除限售的限制性股票，并按照《公司法》的规定进行处理，回购价格不得高于授予价格加上银行同期存款利息之和。
综上，本次限制性股票的首次授予部分回购价格为 14.3655 元/股加上银行同期存款利息之和,回购数量为 12,132,294 股；预留授予部分价格为 12.9931 元/股加上银行同期存款利息之和，回购数量为 701,076 股。
6、回购的资金来源及资金总额
公司拟回购 92 位激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计12,833,370 股，回购总金额约为人民币 18,339.58 万元加上同期银行定期存款利息。本次用于支付回购限制性股票的资金为公司自有资金。
四、本次回购注销限制性股票后公司股本结构变动情况
本次回购注销完成后，公司股份总数相应减少 12,833,370 股，由
443,483,370 股减少为 430,650,000 股。
本次变动前 本次变动 本次变动后
类别 股份数量 比例 增减（+、—） 股份数量 比例
（股） （%） （股） （%）
有限售条件的股份 12,833,370 2.89 -12,833,370 0 0
无限售条件的股份 430,650,000 97.11 0 430,650,000 100.00
股份总数 443,483,370 100.00 -12,833,370 430,650,000 100.00
注：最终股本变化以回购注销完成后中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的股本
结构表为准。
五、终止实施本次激励计划的影响及后续安排
（一）对公司的影响
公司因终止本次激励计划而回购注销限制性股票，将导致公司总股本减少。终止本次激励计划的相关会计处理，公司将按照《企业会计准则》的相关规定执行，对公司净利润的影响最终以会计师事务所出具的审计报告为准。
本次终止实施激励计划，不存在损害公司及全体股东利益和违反有关法律、法规的强制性规定的情形，不会对公司日常经营和未来发展产生重大影响。
（二）后续安排
根据《管理办法》等规定，公司终止本次激励计划后三个月内，不再审议股权激励计划。本次激励计划终止实施后，公司将继续通过优化薪酬体系、完善绩效考核制度及建立健全中长期激励机制等方式充分调动公司管理团队与核心骨干的积极性，促进公司持续健康发展。公司管理团队亦将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。
六、独立董事专门会议决议
公司独立董事本着基于客观、独立的立场对拟提交第九届董事会第十一次会议的议案进行了会前审核并发表审核意见，具体如下：
（一）关于调整限制性股票回购价格及数量的议案
因实施权益分派，公司调整了2022年限制性股票激励计划中尚未解除限售的限制性股票回购价格及数量，上述调整符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《激励计划》中的相关规定，履行了必要的程序，不存在损害公司及股东利益的情形。综上所述，我们同意公司本次调整2022年限制性股票回购价格及数量。
（二）关于终止实施2022年限制性股票激励计划暨回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案
由于公司终止实施2022年限制性股票激励计划，公司拟回购注销92名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票12,833,370股。公司本次调整2022年限制性股票回购价格及数量、终止激励计划并回购注销限制性股票事项已履行相应的决策程序，符合《管理办法》等法律法规、规范性文
查看PDF原文
