福建龙净环保股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准福建龙净环保股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]113 号）核准，福建龙净环保股份有限公司公开发行面值总额人民币 200,000.00 万元可转换公司债券，扣除发行费用等相关费用后，实际募集资金净额为人民币
197,958.23 万元。本次发行募集资金已于 2020 年 3 月 30 日全部到账，容诚会计
师事务所（特殊普通合伙）已进行审验并出具了容诚验字[2020]361Z0016 号《验资报告》。
截至 2020 年 12 月 31 日，累计使用募集资金人民币 45,986.92 万元，尚未使
用募集资金金额为人民币 153,194.15 万元（包含现金管理及存款利息扣除银行手续费净额为 1,211.08 万元及尚未支付的发行费用等相关费用 11.77 万元），其中：募集资金专户余额为人民币 3,024.01 万元，使用闲置募集资金用于现金管理的余额为人民币 72,000.00 万元，使用闲置募集资金临时补充流动资金余额 77,362.22万元，尚未存入相关募集资金专户的现金管理利息收入 807.92 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度制定和执行情况
为规范募集资金的使用与管理，保护投资者的利益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、行政法规和规范性文件的规定，结合企业实际情况，公司制定了《福建龙净环保股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放及使用等事项做出了明确规定，并经公司董事会、股东大会审议批准后执行。公司严格按照《募集资金使用管理制度》的规定管理和使用募集资金。
（二）募集资金存放和管理情况
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规范性文件，以及公司募集资金使 用管理办法的相关规定，公司与保荐机构东亚前海证券有限责任公司（以下简称 “东亚前海证券”），分别同兴业银行龙岩分行营业部、中国建设银行股份有限 公司龙岩第一支行、中国银行股份有限公司龙岩分行和中国民生银行龙岩新罗支 行（上述银行以下简称“开户银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》 （以下简称“三方监管协议”）。
公司与全资子公司德长环保股份有限公司（以下简称“德长环保”）、保荐 机构东亚前海证券、中国工商银行股份有限公司龙岩新罗支行（以下简称“工商 银行”）签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：
单位：万元
账户名称 开户银行 账号 金额
福建龙净环保股份有限公司 中国建设银行龙岩第一支行 35050169770709399999 362.48
德长环保股份有限公司 中国工商银行龙岩新罗支行 1410010119245319221 55.57
福建龙净环保股份有限公司 中国银行龙岩分行 432578891675 4.15
福建龙净环保股份有限公司 兴业银行龙岩分行营业部 171100100100670643 2,599.87
福建龙净环保股份有限公司 中国民生银行龙岩新罗支行 631884835 1.95
合计 3,024.01
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金实际使用情况
公司募集资金投资项目分别为：平湖市生态能源项目、龙净环保输送装备及 智能制造项目、龙净环保高性能复合环保吸收剂项目、龙净环保 VOCs 吸附浓缩 装置和氧化焚烧装置生产线项目、补充流动资金，本年度募集资金实际使用情况 对照表详见附表 1《福建龙净环保股份有限公司 2020 年度募集资金使用情况对
照表》。
（二）本年度募集资金实际投资项目变更情况说明
不适用
（三）本年度募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
详见附表 1《福建龙净环保股份有限公司 2020 年度募集资金使用情况对照
表》注 1-5。
（四）本年度募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
不适用
（五）本年度闲置募集资金情况说明
1、闲置募集资金暂时补充流动资金
2020 年 4 月 14 日，公司召开第八届董事会第二十九次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。按照募投项目资金投入的进度，预计未来一年公司尚有部分募集资金处于临时闲置状态，为提高募集资金使用效率，降低财务费用，在保证本次募投项目建设和运营资金需求的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金在不超过 20,000.00 万元额度范围内临时用于补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自资金划出公司募集资金专户日起至资金划回至募集资金专户日止）。
2020 年 4 月 27 日，公司召开第八届董事会第三十次会议，审议通过了《关
于调整使用部分闲置募集资金临时补充流动资金额度的公告》。按照募投项目资金投入的进度，预计未来一年公司尚有部分募集资金处于临时闲置状态，为提高募集资金使用效率，降低财务费用，在保证本次募投项目建设和运营资金需求的前提下，公司拟将使用部分闲置募集资金临时补流的额度从不超过 20,000.00 万元调整为不超过 100,000.00 万元。使用期限不超过 12 个月（自资金划出公司募集资金专户日起至资金划回至募集资金专户日止）。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司及德长环保股份有限公司使用闲置募集资金
暂时补充流动资金共计 77,362.22 万元。
2、闲置募集资金现金管理
2020 年 4 月 14 日，公司召开第八届董事会第二十九次会议、第八届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
同意使用不超过人民币 145,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，在决议有
效期内该资金额度可以循环滚动使用。公司将按照相关规定严格控制风险，对投
资产品进行严格评估，将部分闲置的募集资金用于购买安全性高、流动性好、收
益稳定的理财产品，或进行结构性存款、协定存款、大额存单、通知存款。投资
决议有效期自公司第八届董事会第二十九次会议审议通过之日起 12 个月内有
效。闲置募集资金管理到期后归还到募集资金账户。公司独立董事就该事项发表
了独立意见、监事会就该事项做出决议及保荐机构经核查出具了专项核查意见，
均对该事项发表了同意意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司及子公司使用暂时闲置募集资金购买保本型
理财产品尚未赎回及尚未划回募集资金专户的金额合计为人民币 72,000.00 万
元，具体情况如下：
单位：万元，%
受托方名称 产品类型 产品名称 金额 预计年化收 产品期限 收益类型
益率
福建海峡银行龙岩 保本结构性存 现金管理服务 10,000.00 4.00 2020/4/17~ 保本保收益
分行营业部 款 2021/1/17
福建海峡银行龙岩 大额存单 现金管理服务 10,000.00 3.80 2020/10/4~ 保本保收益
分行营业部 2021/1/4
厦门银行龙岩分行 保本结构性存 结构性存款 30,000.00 1.47-4.09 2020/4/20~ 保本浮动性
款 2021/1/15 收益
泉州银行龙岩分行 定期存款 协议定期存款 15,000.00 3.50 2020/7/24~ 保本保收益
2021/1/24
厦门银行龙岩分行 保本浮动收益 结构性存款 7,000.00 1.54-3.40 2020/10/23 保本浮动收
型结构性存款 ~2021/1/29 益
合计 72,000.00 - - -
四、本次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一）本次募集资金投资项目实现效益情况对照表
本次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见附表 2《福建龙净环保股份
有限公司 2020 年度募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
（二）本次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
不适用
（三）募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺的累计收益说明
不适用
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度，公司按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，在募集资金的使用及信息披露方面不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构东亚前海证券认为：
公司 2020 年度募集资金的存放及使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所
查看PDF原文
