证券代码：600380 证券名称：健康元 公告编号：临 2022-089
健康元药业集团股份有限公司独立董事
关于 2022 年股票期权激励计划公开征集投票权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●征集投票权的起止时间：2022 年 8 月 24 日上午 9:00 至 2022 年 8 月 25 日下
午 17:00
●征集人对所有表决事项的表决意见：同意
●征集人未持有公司股票
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并受健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）其他独立董事委托，独立董事覃业志先生作为
征集人，就公司拟于 2022 年 8 月 29 日召开的 2022 年第三次临时股东大会审议的
2022 年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权，具体情况如下：
一、征集人基本情况
（一）征集人基本情况与持股情况
本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事覃业志先生。
覃业志先生：1974 年生，大学本科毕业，中国注册会计师执业会员、中国注册税务师执业会员、中国注册资产评估师非执业会员。历任深圳市正风利富会计师事务所审计员、深圳市金正会计师事务所合伙人、亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2014 年起至今任立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，现任本公司独立董事。
截至本公告披露日，覃业志先生未持有公司股份，亦不存在股份代持等代他人征集的情形，征集人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》
第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形。
（二）征集人利益关系情况
征集人覃业志先生与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议 或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、监事、高级管理人员、持股 5% 以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，与本次征集事项之间不存 在任何利害关系。
二、征集事项
（一）征集内容
1、本次股东大会召开时间
现场会议时间：2022 年 8 月 29 日 14:00
网络投票时间：2022 年 8 月 29 日，采用上海证券交易所网络投票系统，通过
交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、 9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
2、会议地点：深圳市南山区高新区北区朗山路 17 号健康元药业集团二号会议
室
3、本次股东大会公开征集投票权议案
序号 议案
非累积投票议案
1 《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2 《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
3 《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
关于本次股东大会召开的具体情况，详见上海证券交易所（www.sse.com.cn） 网站披露的《关于召开 2022 年第三次临时股东大会的通知》（临 2022-088）。
（二）征集主张
征集人覃业志先生在2022年8月10日公司召开的八届董事会十五次会议期间， 就股权激励计划相关事项作出了明确同意的表决意见，认为公司本次股票期权激励 计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公 司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本次股票期权激励计划所授予的激 励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为股票期权激励对象的条件，同意 公司实施本次股票期权激励计划并同意将上述议案提交公司股东大会审议。
具体理由如下：
1、公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要的拟定、审议流程符合《管理办法》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施激励计划的主体资格；
3、公司本次股票期权激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：（1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。本次激励对象均未参与两个或以上上市公司股权激励计划，未包括公司的独立董事和监事，也未包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、公司《激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定。
5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排；
6、关联董事已根据《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规和规范性文件以及公司章程中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。
7、公司实施股权激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体提高管理效率与水平，有利于公司的可持续发展，且不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。
（三）征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》等相关规定已制定本次征集投票权方案，其具体如下：
1、征集对象：截至 2022 年 8 月 22 日下午交易结束后，在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
2、征集时间
2022 年 8 月 24 日上午 9:00 至 2022 年 8 月 25 日下午 17:00
3、征集程序
（1）按本报告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
（2）签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：
1）委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
2）委托投票股东为个人股东的，应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；
3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证,并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
（3）委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为；
地址：深圳市南山区高新区北区朗山路 17 号健康元药业集团大厦
收件人：董事会办公室
邮编：518057
联系电话：0755-86252656
传真：0755-86252165
邮箱：joincare@joincare.com
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
（四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
1）已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2）在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3） 股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4）提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。
（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。
（七）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：
1）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2）股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；
3）股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
（八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。
特此公告。
征集人：独立董事覃业志
二〇二二年八月十一日
附件：
健康元药业集团股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读征集人为本
次征集投票权制作并公告的《健康元药业集团股份有限公司独立董事关于 2022 年
股票期权激励计划公开征集投票权的公告》、《健康元药业集团股份有限公司关于召
开 2022 年第三次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相
关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事
征集投票权公告确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托或对
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