600380 沪市 健康元

股票代码：600380              股票名称：健康元              公告编号：临 2022-069
                健康元药业集团股份有限公司

    关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据 2018 年 12 月 13 日召开的健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本
公司）2018 年第三次临时股东大会的授权，公司于 2022 年 6 月 30 日分别召开八
届董事会十四次会议、八届监事会十二次会议，审议并通过《关于调整公司 2018年股票期权激励计划行权价格的议案》。现将相关事项公告如下：

    一、股票期权激励计划已履行的相关程序

  1、2018 年 11 月 26 日，健康元药业集团股份有限公司（以下简称：公司）召
开七届董事会五次会议审议并通过《关于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。

  2、2018 年 11 月 26 日，公司召开七届监事会四次会议审议并通过《关于公司
<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<2018 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了审核意见。

  3、2018年11月27日至2018年12月6日，公司在官网（http://www.joincare.com）对激励对象的姓名和职务进行内部公示。公示期内，公司监事会和董事会办公室
未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018 年 12 月 8 日，公司监事会披
露了《关于公司 2018 年股票期权激励计划予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。


  4、2018 年 12 月 13 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会，审议并通过
《关于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

  5、2018 年 12 月 21 日，公司分别召开七届董事会六次会议和七届监事会五次
会议审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

  6、2019 年 1 月 24 日，公司分别召开七届董事会七次会议和七届监事会六次
会议审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

  7、2019 年 1 月 28 日，公司首次授予的 3,572.00 万份股票期权已在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。

  8、2019 年 6 月 10 日，公司分别召开七届董事会十二次会议和七届监事会十
一次会议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划首次授予行权价格的议案》及《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至 8.05 元/股。因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的股票期权，激励对象由原 320 人调整为 281 人，期权
数量由原 3,572 万份调整为 3,177 万份，注销 395 万份。关联董事对相关议案已进
行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
  9、2019 年 9 月 23 日，公司分别召开七届董事会十六次会议和七届监事会十
三次会议审议并通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次预留授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

  10、2019 年 10 月 28 日，公司分别召开七届董事会十七次会议和七届监事会
十四次会议审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的
议案》及《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划预留授予数量及名单的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。

  11、2019 年 11 月 12 日，公司预留授予的 897.00 万份股票期权已在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。

  12、2019 年 12 月 4 日，公司分别召开七届董事会十九次会议和七届监事会十
五次会议审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

  13、2020 年 7 月 3 日，公司分别召开七届董事会二十八次会议和七届监事会
二十三次会议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至 7.89 元/股，预留授予行权价格调整至 10.31 元/股。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

  14、2020 年 8 月 14 日，公司召开七届董事会三十次会议和七届监事会二十五
次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股
票期权，原首批期权激励对象由 258 人调整为 235 人，期权数量由原 1,892.89 万
份调整为 1,744.09 万份，注销 148.80 万份；预留期权激励对象由 186 人调整为 158
人，期权数量由原 897.00 万份调整为 709.00 万份，注销 188.00 万份。

  15、2020 年 8 月 27 日，公司分别召开七届董事会三十一次会议和七届监事会
二十六次会议审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司 2018 年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期可行权数量
为 354.50 万份，行权有效期为 2020 年 9 月 23 日至 2021 年 9 月 22 日，行权方式
为自主行权。

  16、2020 年 11 月 16 日，公司召开七届董事会三十三次会议和七届监事会二
十八次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预
留股票期权。原首批期权激励对象由 235 人调整为 233 人，期权数量由原 1,694.04

万份调整为 1,684.44 万份，注销 9.60 万份；预留期权激励对象由 158 人调整为 150
人，期权数量由原 461.65 万份调整为 416.65 万份，注销 45.00 万份。

  17、2020 年 11 月 30 日，公司分别召开七届董事会三十五次会议和七届监事
会二十九次会议审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期可行权数
量为 800.10 万份，行权有效期为 2020 年 12 月 21 日至 2021 年 12 月 20 日，行权
方式为自主行权。

  18、2020 年 12 月 30 日，公司分别召开七届董事会三十七次会议和七届监事
会三十一次会议审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期已于 2020年 12 月20日期限届满，激励对象在第一个行权期内共自主行权 11,708,000份股票期权，未行权的股票期权数量为 16,000 份。根据《激励计划（草案）》的相关规定，行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。据此，公司决定对 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期内已获授但尚未行权的 16,000 份股票期权予以注销。

  19、2021 年 6 月 25 日，公司分别召开七届董事会四十九次会议和七届监事会
三十七次会议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至 7.74 元/股，预留授予行权价格调整至 10.16 元/股。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

  20、2021 年 8 月 10 日，公司召开七届董事会五十二次会议和七届监事会三十
九次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权。原首批期权激励对象由 233 人调整为 211 人，首批期权尚未行权股份
由 9,505,859 份调整为 8,827,859 份，注销 678,000 份；预留期权激励对象由 150 人
调整为 142 人，预留期权尚未行权股份由 3,370,472 份调整为 3,210,472 份，注销
160,000 份。

  21、2021 年 8 月 25 日，公司分别召开七届董事会五十三次会议和七届监事会
四十次会议，审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司 2018 年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期可行权数量
为 293.50 万份，行权有效期为 2021 年 9 月 23 日至 2022 年 9 月 22 日，行权方式
为自主行权。

  22、2021 年 11 月 15 日，公司召开八届董事会四次会议和八届监事会三次会
议，审议并通过《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，需注销其已授予但尚未解锁股票期权。首批期权激
励对象由 211 人调整为 208 人，注销 60,000 份，本次注销完毕后，首批期权授予
份额调整为 15,264,000 份。

  23、2021 年 11 月 29 日，公司分别召开八届董事会五次会议和八届监事会四
次会议，审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期可行权数量为
726.30 万份，行权有效期为 2021 年 12 月 21 日至 2022 年 12 月 20 日，行权方式
为自主行权。

  24、2022 年 6 月 30 日，公司分别召开八届董事会十四次会议和八届监事会十
二次会议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至 7