股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临 2020-165
健康元药业集团股份有限公司
关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期
符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股票期权拟行权数量：800.10 万份
●行权股票来源：公司向激励对象定向增发的 A 股普通股。
一、股票期权激励计划批准及实施情况
（一）公司 2018 年股票期权激励计划
1、2018 年 11 月 26 日，公司召开了七届董事会五次会议审议通过了《关于公司<2018
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。
2、2018 年 12 月 13 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于
公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（二）股票期权的授予情况
批次 首次授予 预留授予
授予日期 2018 年 12 月 21 日 2019 年 9 月 23 日
授予价格（元/股） 8.21 10.47
授予数量（万份） 3,586.00 899.00
授予激励对象人数（人） 322 187
实际登记授予数量（万份） 3,572.00 897.00
实际授予激励对象人数（人） 320 186
（三）股票期权授予后的调整情况
1、2019 年 1 月 24 日，公司分别召开七届董事会七次会议和七届监事会六次会议审
议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》，因原激励对象付强和陈婷因个人原因放弃获授的股票期权合计14万股，首次授予的激励对象由322
人调整为 320 人，首次授予的股票期权由 3,586.00 万份调整为 3,572.00 万份。
2、2019 年 6 月 10 日，公司分别召开七届董事会十二次会议和七届监事会十一次会
议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划首次授予行权价格的议案》及《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至 8.05 元/股。因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权
的股票期权，激励对象由原 320 人调整为 281 人，期权数量由原 3,572 万份调整为 3,177
万份，注销 395 万份。
3、2019 年 10 月 28 日，公司分别召开七届董事会十七会议和七届监事会十四次会议，
审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》及《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划预留授予数量及名单的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。因部分激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的股票期权，首次
授予的激励对象由原 281人调整为 258 人，首次授予的期权数量由 3,177 万份调整为 2,931
万份，注销 246 万份。预留授予的激励对象由 187 人调整为 186 人，预留授予期权数量
由 899 万份调整为 897 万份。
4、2020 年 7 月 3 日，本公司分别召开七届董事会二十八次会议和七届监事会二十三
次会议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至 7.89 元/股，预留授予行权价格调整至 10.31 元/股。
5、2020 年 8 月 14 日，本公司召开七届董事会三十次会议和七届监事会二十五次会
议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权，原首批期
权激励对象由 258 人调整为 235 人，期权数量由原 1,892.89 万份调整为 1,744.09 万份，
注销 148.80 万份；预留期权激励对象由 186 人调整为 158 人，期权数量由原 897.00 万份
调整为 709.00 万份，注销 188.00 万份。
6、2020 年 11 月 16 日，公司分别召开七届董事会三十三次会议和七届监事会二十八
次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权。原首
批期权激励对象由 235 人调整为 233 人，期权数量由原 1,694.04 万份调整为 1,684.44 万
份，注销 9.60 万份；预留期权激励对象由 158 人调整为 150 人，期权数量由原 461.65 万
份调整为 416.65 万份，注销 45.00 万份。
（四）股票期权行权情况
1、2019 年 12 月 4 日，公司分别召开了第七届董事会十九次会议和第七届监事会十
五次会议，审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 40%，258 名股票期权激励对象第一期
行权的股票期权共计 1,172.40 万份，自 2019 年 12 月 21 日起至 2020 年 12 月 20 日可进
行第一个行权期的股票期权行权。
2、2020 年 8 月 27 日，公司分别召开七届董事会三十一次会议和七届监事会二十六
次会议审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司 2018年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期可行权数量为 354.50 万份，行权有效期为
2020 年 9 月 23 日至 2021 年 9 月 22 日，行权方式为自主行权。
3、2020 年 11 月 30 日，公司分别召开七届董事会三十五次会议和七届监事会二十九
次会议审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司 2018年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期可行权数量为 800.10 万份，行权有效期为
2021 年 12 月 21 日至 2022 年 12 月 20 日，行权方式为自主行权。
二、股票期权激励计划激励对象行权条件说明
根据公司2018年第三次临时股东大会审议通过的《健康元药业集团股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《健康元药业集团股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2018年股票期权激励计划首次授予股票期权的第二个行权条件已经满足，具体如下：
序号 股票期权激励计划首次授予股票期权第二个 是否满足行权条件的说明
行权期的行权条件
本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 公司未发生相关任一情形，满足行权
1 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
2 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 激励对象未发生相关任一情形，满足
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司业绩成就情况：
公司层面第二个行权期业绩条件： 根据公司2017年度和2019年度财务
以2017年净利润为基数，2019年净利润复合增长率不低于 审计报告，2019年度归属于上市公司
3 15%。 股东的扣除非经常性损益后的净利
注：上述“净利润”、“净利润增长率”指标计算以归属于上 润为832,362,427.00元（剔除本激励计
市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并以剔除本 划股份支付费用影响），较2017年度
激励计划股份支付费用影响的数据作为计算依据。 的复合增长率为29.07％，符合前述条
件。
个人业绩考核要求： 本次申请行权的233名激励对象考核
4 激励对象只有在上一年度考核中被评为“合格”或者之上， 结果均为“良好”以上，满足全额行权
才能全额或者部分行权。 条件。
综上，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权的第二个行权期行权条件
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