股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临 2020-129
健康元药业集团股份有限公司
关于公司 2018 年股票期权激励计划 2020 年第三季度
自主行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股票期权激励计划行权结果：公司2018年股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权数量为1,172.40万份，行权有效期为2019年12月21日至2020年12月20日，行权方式为自主行权。公司2018年股票期权激励计划预留授予第一个行权期可行权数量为354.50万份，行权有效期为2020年9月23日至2021年9月22日，行权方式为自主行权。2020年7月1日至2020年9月30日期间，行权数量为3,249,839股。截至2020年9月30日，公司2018年股票期权激励计划首次与预留授予第一个行权期累计行权且完成过户登记12,754,134股，占第一个行权期可行权股票期权总量的83.53%。
●行权股票的上市流通日：公司2018年股票期权激励计划采取自主行权方式，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2018 年 11 月 26 日，健康元药业集团股份有限公司（以下简称：公司）召开七届
董事会五次会议审议并通过《关于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。
2、2018 年 11 月 26 日，公司召开七届监事会四次会议审议并通过《关于公司<2018
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<2018 年股票期权激励计划激励对象名单>
的议案》，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了审核意见。
3、2018 年 11 月 27 日至 2018 年 12 月 6 日，公司在官网(http://www.joincare.com)对
激励对象的姓名和职务进行内部公示。公示期内，公司监事会和董事会办公室未接到与
激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018 年 12 月 8 日，公司监事会披露了《关于公司
2018 年股票期权激励计划予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2018 年 12 月 13 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会，审议并通过《关于
公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018 年 12 月 21 日，公司分别召开七届董事会六次会议和七届监事会五次会议审
议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
6、2019 年 1 月 24 日，公司分别召开七届董事会七次会议和七届监事会六次会议审
议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
7、2019 年 1 月 28 日，公司首次授予的 3,572.00 万份股票期权已在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。
8、2019 年 6 月 10 日，公司分别召开七届董事会十二次会议和七届监事会十一次会
议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划首次授予行权价格的议案》及《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至 8.05 元/股。因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权
的股票期权，激励对象由原 320 人调整为 281 人，期权数量由原 3,572 万份调整为 3,177
万份，注销 395 万份。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
9、2019 年 9 月 23 日，公司分别召开七届董事会十六次会议和七届监事会十三次会
议审议并通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了
独立意见。监事会对本次预留授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行
了核实。
10、2019 年 10 月 28 日，公司分别召开七届董事会十七次会议和七届监事会十四次
会议审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》及《关
于调整公司 2018 年股票期权激励计划预留授予数量及名单的议案》，公司独立董事对此
发表了独立意见。
11、2019 年 11 月 12 日，公司预留授予的 897.00 万份股票期权已在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。
12、2019 年 12 月 4 日，公司分别召开七届董事会十九次会议和七届监事会十五次会
议审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件成就的
议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
13、2020 年 7 月 3 日，公司分别召开七届董事会二十八次会议和七届监事会二十三
次会议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利
润分配，调整首次授予行权价格至 7.89 元/股，预留授予行权价格调整至 10.31 元/股。关
联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发
表了审核意见。
14、2020 年 8 月 14 日，公司召开七届董事会三十次会议和七届监事会二十五次会议，
审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，因部分原
激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权，原首批期权激
励对象由 258 人调整为 235 人，期权数量由原 1,892.89 万份调整为 1,744.09 万份，注销
148.80 万份；预留期权激励对象由 186 人调整为 158 人，期权数量由原 897.00 万份调整
为 709.00 万份，注销 188.00 万份。
15、2020 年 8 月 27 日，公司分别召开七届董事会三十一次会议和七届监事会二十六
次会议审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件成
就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权的股份数量
序号 姓名 职务 本期可行权 本次行权数量 累计行权数量 累计行权占本期可
数量（万份） （万股） （万股） 行权总量的百分比
一、董事、监事、高级管理人员
1 邱庆丰 董事、总裁 24 18 24 100.00%
董事、副总裁、
2 曹平伟 财务负责人（已 24 0 0 0.00%
卸任）
3 林楠棋 董事、副总裁 32 0 0 0.00%
4 俞雄 副总裁 32 21 21 65.63%
赵凤光 副总裁、董事会
5 秘书 24 0 0 0.00%
6 汤凌志 财务负责人 16 0 0 0.00%
董事、监事、高级管理人员小计 152 39 46 30.26%
二、其他激励对象
其他激励对象小计 1,374.90 285.95 1,229.41 89.42%
合 计 1,526.90 324.95 1,275.41 83.53%
（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源为公司向激励对象定向增发的 A 股普通股。
（三）行权人数
2018 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期符合条件的激励对象为 258 名。
2018 年股票期权激励计划预留授予第一个行权期符合条件的激励对象为 158 名。
2020 年第三季度，公司共有 138 名激励对象行权。
截至 2020 年 9 月 30 日，公司 2018 年股票期权激励计划首次与预留授予的第一个行
权期共有 337 名激励对象行权。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）行权股票的上市流通日：公司 2018 年股票期权激励计划采取自主行权方式，
行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量：2020 年第三季度，行权股票上市流通数量为
3,249,839 股；截至 2020 年 9 月 30 日，公司 2018 年股票期权激励计划首次与预留授予的
第一个行权期行权股票上市流通数量为 12,754,134 股。
（三）本次激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。
参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份按照相关法律法规自行权之日起锁定
6 个月，转让时须遵守上海证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司
股份及其变动管理业务指引》及中国证监会的相关规定。
（四）本次股本结构变动情况
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份
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