股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临 2019-108
健康元药业集团股份有限公司
关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股票期权拟行权数量：1,172.40 万份
●行权股票来源：公司向激励对象定向增发的 A 股普通股。
一、股票期权激励计划批准及实施情况
（一）公司 2018 年股票期权激励计划
1、2018 年 11 月 26 日，公司召开七届董事会五次会议和七届监事会四次会议审议并
通过《关于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关文件，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。
2、2018 年 12 月 13 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会，审议并通过《关于
公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》及相关文件。
（二）股票期权的授予情况
1、2018 年 12 月 21 日，公司分别召开七届董事会六次会议和七届监事会五次会议审
议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》、《关于向
激励对象首次授予股票期权的议案》，同意确定 2018 年 12 月 21 日为授予日，授予 322
名激励对象 3,586.00 万份股票期权，首次授予的股票期权行权价格为 8.21 元/股。
2、2019 年 9 月 23 日，公司分别召开七届董事会十六次会议和七届监事会十三次会
议，审议并通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，同意确定 2019 年 9 月 23
日为预留股票期权的授予日，授予 187 名激励对象 899 万份股票期权，预留股票期权的行权价格为 10.47 元/股。
（三）股票期权授予后的调整情况
1、2019 年 1 月 24 日，公司分别召开七届董事会七次会议和七届监事会六次会议审
议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》，因原激励对象付强和陈婷因个人原因放弃获授的股票期权合计14万股，首次授予的激励对象由322
人调整为 320 人，首次授予的股票期权由 3,586.00 万份调整为 3,572.00 万份。
2、2019 年 6 月 10 日，公司分别召开七届董事会十二次会议和七届监事会十一次会
议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划首次授予行权价格的议案》及《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至 8.05 元/股。因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权
的股票期权，激励对象由原 320 人调整为 281 人，期权数量由原 3,572 万份调整为 3,177
万份，注销 395 万份。
3、2019 年 10 月 28 日，公司分别召开七届董事会十七会议和七届监事会十四次会议，
审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》及《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划预留授予数量及名单的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。因部分激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的股票期权，首次
授予的激励对象由原 281 人调整为 258 人，首次授予的期权数量由3,177 万份调整为 2,931
万份，注销 246 万份。预留授予的激励对象由 187 人调整为 186 人，预留授予期权数量
由 899 万份调整为 897 万份。
（四）股票期权行权情况
2019 年 12 月 4 日，公司分别召开了第七届董事会十九次会议和第七届监事会十五次
会议，审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 40%，258 名股票期权激励对象第一期行权
的股票期权共计 1,172.40 万份，自 2019 年 12 月 21 日起至 2020 年 12 月 20 日可进行第
一个行权期的股票期权行权。
二、股票期权激励计划激励对象行权条件说明
根据公司2018年第三次临时股东大会审议通过的《健康元药业集团股份有限公司
2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《健康元药业集团股份有限公司2018年
股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2018年股票期权激励计划首次
授予股票期权的第一个行权条件已经满足，具体如下：
股票期权激励计划首次授予股票期权第一个 是否满足行权条件的说明
序号 行权期的行权条件
本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定
1 意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生相关任一情形，满足行权条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 激励对象未发生相关任一情形，满足行权
2 构行政处罚或者采取市场禁入措施； 条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司业绩成就情况：
公司层面第一个行权期业绩条件： 根据公司2017年度和2018年度财务审计报
以2017年净利润为基数，2018年净利润复合增长率不低于15%。 告，2018年度归属于上市公司股东的扣除
3 注：上述“净利润”、“净利润增长率”指标计算以归属于上市公 非经常性损益后的净利润为631,427,988.98
司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并以剔除本激励计划股份 元（剔除本激励计划股份支付费用影响），
支付费用影响的数据作为计算依据。 较2017年度的复合增长率为26.38％，符合
前述条件。
个人业绩考核要求： 本次申请行权的258名激励对象考核结果
4 激励对象只有在上一年度考核中被评为“合格”或者之上，才能全额 均为“良好”以上，满足全额行权条件。
或者部分行权。
综上，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权的第一个行权期行权条件
均已满足，根据公司激励计划的行权安排，第一个行权期可行权数量占获授股票期权数
量比例为 40%，258 名股票期权激励对象第一期行权的股票期权共计 1,172.40 万份，自
2019 年 12 月 21 日起至 2020 年 12 月 20 日可进行第一个行权期的股票期权行权。
三、本次行权的具体情况
（一）授予日：2018 年 12 月 21 日
（二）行权数量：1,172.4 万份
（三）行权人数：258 人
（四）行权价格：8.05 元/股
（五）行权方式：自主行权，已聘请国信证券股份有限公司作为自主行权主办券商
（六）股票来源：公司向激励对象定向增发的A股普通股
（七）行权安排：行权有效日期为 2019 年 12 月 21 日-2020 年 12 月 20 日，行权所
得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（八）激励对象名单及行权情况：
单位：万份
姓名 职务 可行权数量 占股权激励计划 占授予时总股本的
总量的比例 比例
邱庆丰 董事、总裁 24 0.82% 0.01%
曹平伟 董事、副总裁、财务
负责人（已卸任） 24 0.82% 0.01%
俞雄 副总裁 32 1.09% 0.02%
赵凤光 副总裁、董事会秘书 24 0.82% 0.01%
林楠棋 副总裁 32 1.09% 0.02%
汤凌志 财务负责人 16 0.55% 0.008%
中级管理人员、核心技术（业务）人员
（252 人） 1020.40 34.81% 0.53%
合计 1172.40 40% 0.60%
注 1、2019 年 9 月 23 日，本公司董事会收到公司董事、副总裁及财务负责人曹平伟先生书面辞
职申请，因达法定退休年龄，曹平伟先生申请辞去公司副总裁及财务负责人职务。同日，公司七届董事会十六次，审议并通过《关于提名汤凌志先生为公司财务负责人的议案》，同意聘任汤凌志先生为公司财务负责人，详见《健康元药业集团股份有限公司关于高级管理人员
