健康元药业集团 注销公告
股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临 2019-086
健康元药业集团股份有限公司
关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据 2018 年 12 月 13 日召开的健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）
2018 年第三次临时股东大会的授权，公司于 2019 年 10 月 28 日召开七届董事会十七
次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》。现将相关事项公告如下：
一、股票期权激励计划已履行的相关程序
1、2018 年 11 月 26 日，公司召开七届董事会五次会议审议并通过《关于公司<2018
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。
2、2018 年 11 月 26 日，公司召开七届监事会四次会议审议并通过《关于公司<2018
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<2018 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了审核意见。
3、2018 年 11 月 27 日至 2018 年 12 月 6 日，公司在官网 (http://www.joincare.com/)
对激励对象的姓名和职务进行内部公示。公示期内，公司监事会和董事会办公室未接
到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018 年 12 月 8 日，公司监事会披露了《关
于公司 2018 年股票期权激励计划予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2018 年 12 月 13 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会，审议并通过《关
于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年
健康元药业集团 注销公告
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018 年 12 月 21 日，公司分别召开七届董事会六次会议和七届监事会五次会
议审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
6、2019 年 1 月 24 日，公司分别召开七届董事会七次会议和七届监事会六次会议
审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
7、2019 年 1 月 28 日，公司首次授予的 3,572.00 万份股票期权已在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。
8、2019 年 6 月 10 日，公司分别召开七届董事会十二次会议和七届监事会十一次
会议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划首次授予行权价格的议案》 及《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至 8.05 元/股。因部分原激励对象离职等原因，注销其已
获授但尚未行权的股票期权，激励对象由原 320 人调整为 281 人，期权数量由原 3,572
万份调整为 3,177 万份，注销 395 万份。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
9、2019 年 9 月 23 日，公司分别召开七届董事会十六次会议和七届监事会十三次
会议审议并通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次预留授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
10、2019 年 10 月 28 日，公司分别召开七届董事会十七次会议和七届监事会十四
次会议审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》及《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划预留授予数量及名单的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
二、本次股票期权注销的具体情况
健康元药业集团 注销公告
鉴于王若湛、马延蕾、杨芳等 23 名原激励对象离职等原因，根据公司《2018 年
股票期权激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，激励对象由原 281 人调整为 258 人，
期权数量由原 3,177 万份调整为 2,931 万份，注销 246 万份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
公司本次注销部分已获授但尚未行权的股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
公司 2018 年股票期权激励计划部分期权的注销符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司股权激励计划中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。因此，全体独立董事一致同意公司注销部分已获授但尚未行权的股票期权。
五、监事会审核意见
公司本次注销部分股票期权符合有关法律、法规及公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次注销部分期权。
六、律师事务所法律意见书的结论意见
北京市中伦律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予尚未行权的股票期权事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
七、备查文件
1、健康元药业集团七届董事会十七次会议决议；
2、健康元药业集团独立董事关于本公司七届董事会十七次会议审议事项之独立意见函；
3、健康元药业集团七届监事会十四次会议决议；
4、《北京市中伦律师事务所关于健康元药业集团股份有限公司注销公司 2018 年股票期权激励计划部分已授予尚未行权的股票期权的法律意见书》。
特此公告。
健康元药业集团股份有限公司
二〇一九年十月二十九日
