证券代码：600378 证券简称：昊华科技 公告编号：临 2020-065
昊华化工科技集团股份有限公司
关于向公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象预
留授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 限制性股票预留授予日：2020年12月25日
● 限制性股票预留授予数量：200.00万股
昊华化工科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2019年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）规定的限制性股票预留授予条件已经成就，根据公司2019年年度股东大会的授权，公司于2020年12月25日召开了第七届董事会第二十次会议（通讯）和第七届监事会第十七次会议（通讯），审议通过了《关于 审 议 向 公 司 2019 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 激 励 对 象 预 留 授予限制性股票的议案》，确定限制性股票预留授予日为2020年12月25日。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票的授予情况
（一）已履行的决策程序和信息披露情况
1．2019 年 12 月 31 日，公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第八
次会议，审议通过了《关于审议公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于审议公司 2019 年限制性股票激励计划管理办法的议案》《关于审议公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》相关议案。公司独立董事对本次股权激励计划的相关议案发表了同意的独立意见。
2．2020 年 4 月 14 日，公司第七届董事会第十二次会议、第七届监事会
第十次会议，审议通过了《关于审议公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）修订稿及其摘要的议案》《关于审议公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》相关议案。公司独立董事对本次股权激励计划的相关议案发表了同意的独立意见。
3．2020 年 4 月 16 日，公司发布《关于 2019 年限制性股票激励计划获得国
务院国资委批复的公告》（临 2020-022 号），公司收到中国化工集团有限公司转来的国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）《关于昊华化工科技集团股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分﹝2020﹞113号），国资委原则同意公司实施限制性股票激励计划。
4．2020 年 5 月 15 日，公司 2019 年年度股东大会审议通过了《关于审议公
司 2019 年限制性股票激励计划（草案）修订稿及摘要的议案》《关于审议公司2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》《关于审议公司 2019 年限制性股票激励计划管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
5．2020年5月18日，公司第七届董事会第十四次会议（通讯）和第七届监事会第十二次会议（通讯）审议通过了《关于审议调整公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于审议向公司2019年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对董事会相关议案发表了同意的独立意见。
6．2020年6月16日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公司本次激励计划限制性股票的首次授予登记工作，本次实际授予限制性股票2,060.50万股。公司股本总额增加至917,229,657股。
7．2020年12月25日，公司第七届董事会第二十次会议（通讯）和第七届监事会第十七次会议（通讯）审议通过了《关于审议向公司2019年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》。公司独立董事对董事会相关议案发表了同意的独立意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授权益：
1．本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2．激励对象未发生如下任一情形 ：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3．公司业绩考核条件达标
（1）公司授予考核条件：
2018 年营业收入增长率不低于 13%且不低于对标企业 50 分位值；2018 年加
权平均净资产收益率不低于对标企业 50 分位值；2018 年研发投入占比不低于7.0%。
（2）公司授予业绩达成情况
昊华科技 2018 年营业收入增长率为 14.70%，高于公司设定的目标值且高于
对标企业 50 分位值水平 14.23%；公司 2018 年加权平均净资产收益率为 11.13%，
高于对标企业 50 分位值 7.12%；公司 2018 年研发投入占比为 7.74%，高于公司
设定的目标值。
4．激励对象个人层面绩效考核
激励对象 2018 年个人绩效考核合格。
综上，董事会认为公司不存在激励计划和相关法律法规规定的不能授予限制性股票的情形，拟预留授予限制性股票的激励对象均符合激励计划规定的授予限制性股票的条件，本次限制性股票的预留授予条件已经成就。
（三）限制性股票预留授予的具体情况
1．限制性股票预留授予日：2020年12月25日。
2．预留授予数量：预留授予200.00万股，占公司股本总额91,722.9657万股的0.22%。
3．预留授予人数：49人。
4．限制性股票的预留授予价格：12.59 元/股。
预留授予价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较高者：
（1）预留限制性股票授予董事会决议公布前 1 个交易日的公司股票交易均
价（前 1 个交易日股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）的 60%，为 12.33
元/股；
（2）以下价格之一：
①预留限制性股票授予董事会决议公布前 20 个交易日的公司股票交易均价
（前 20 个交易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）的 60%，为 12.58
元/股；
②预留限制性股票授予董事会决议公布前 60 个交易日的公司股票交易均价
（前 60 个交易日股票交易总额/前 60 个交易日股票交易总量）的 60%，为 12.88
元/股；
③预留限制性股票授予董事会决议公布前 120 个交易日的公司股票交易均
价（前 120 个交易日股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量）的 60%，为
13.23 元/股。
5．股票来源：公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
6．限制性股票激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：
本计划预留授予限制性股票预留授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个月。
自激励对象获授限制性股票登记完成之日起 24 个月内为限售期。在限售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以限售，不得转让、不得用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份同时按本计划进行锁定。解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
预留授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
可解除限售数
解除限售安排 解除限售时间 量占获授权益
数量比例
预留授予 自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易日
第一个解除限售期 起至预留授予登记完成之日起36个月内的最后一个 33%
交易日当日止
预留授予 自预留授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日
第二个解除限售期 起至预留授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个 33%
交易日当日止
预留授予 自预留授予登记完成之日起 48 个月后的首个交易日
第三个解除限售期 起至预留授予登记完成之日起 60 个月内的最后一个 34%
交易日当日止
7．预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职位 获授限制性股 获授权益占预留 获授权益占公司
票数量(万股) 授予总量比例 股本总额比例
核心骨干员工（49 人） 200.00 100% 0.22%
合计(49 人) 200.00 100% 0.22%
注：（1）本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有持有公司 5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（2）上述合计数占比与各明细数直接相加之和在尾数上有差异，是由于四舍五入所造成。
（四）本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况
本次实施的2019年限制性股票激励计划预留授予内容与公司2019年年度股东大会审议通过的激励计划一致，不存在差异。根据公司 2019 年年度股东大会的授权，上述事项无需再次提交股东大会审议。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
监事会认为：本次激励计划预留授予的激励对象具备相关法律、法规及规范性文件和激励计划规定的资格条件，不存在不得成为激励对象的情形，符合本次激励计划规定的激励对象范围，具备授予限制性股票的主体资格，满足授予限制性股票的条件。公司及激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本次激励计划规定的授予条件已经成就。
三、独立董事关于公司股权激励计划授予相关事项发表的意见
董事会确定本次向公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制
性股票的授予日为 2020 年 12 月 25 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理
办法》等法律、法规以及本次激励计划
查看PDF原文
