股票简称：红星发展 股票代码：600367 编号：临2018-038
贵州红星发展股份有限公司
向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2018年6月13日
首次授予限制性股票数量：783万股
贵州红星发展股份有限公司（下称公司、红星发展）《2018年限制性股票激励计划》设定的限制性股票授予条件已经成就，根据公司2018年第二次临时股东大会授权，公司于2018年6月13日召开第七届董事会第五次会议审议通过《公司向激励对象首次授予限制性股票》的议案，公司限制性股票授予日为2018年6月13日。
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2018年5月24日，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《提请公司股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票激励计划相关事项》等议案，公告于2018年5月25日刊登在上海证券报和上海证券交易所网站。
2、2018年5月24日，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并于
2018年5月25日进行了公告。
3、2018年5月24日，公司第七届监事会第三次会议审议通过了《公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于核实公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单》等议案，公告于2018年5月25日刊登在上海证券报和上海证券交易所网站。
4、2018年5月25日至6月3日，公司对激励对象名单在公司官网进行了公示，公示期满后，公司监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公告于2018年6月5日刊登在上海证券报和上海证券交易所网站。
5、2018年6月6日，公司收到控股股东青岛红星化工集团有限责任公司转发的青岛市人民政府国有资产监督管理委员会《青岛市政府国资委关于贵州红星发展股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（青国资委[2018]17号），公司对上述获批事项于2018年6月7日进行了公告。
6、2018年6月11日，公司2018年第二次临时股东大会审议并通过了《公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《提请公司股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票激励计划相关事项》等议案，并对本次限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票自查情况于2018年6月12日进行了公告。
7、2018年6月13日，公司召开第七届董事会第五次会议、第七届监事会第四次会议，分别审议通过《公司向激励对象首次授予限制性股票》的议案，公司独立董事及监事会同时发表同意的意见，北京大成（上海）律师事务所对激励对象获授限制性股票的条件已成就出具了法律意见书。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（下称《管理办法》）、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》（下称《试行办法》）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（下称《通知》）、《公司
2018年限制性股票激励计划》的有关规定，公司董事会认为本次激励计划设定的限制性股票授予条件均已符合，确定授予日为2018年6月13日，符合授予条件的具体情况如下：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核条件达标，即达到以下条件：
（1）相比2016年，2017年净利润增长率不低于100%，且不低于前三年平均业绩水平；
（2）2017年净资产收益率不低于6%，且不低于对标企业50分位值水平；
（3）2017年主营业务收入占营业收入比例不低于90%。
公司董事会经过认真核查，认为公司2018年限制性股票激励计划的授予条
件已经成就。
（三）限制性股票授予的具体情况
1、授予日：2018年6月13日
2、授予数量：783万股
3、授予人数：146人
4、授予价格：5.20元/股
5、股票来源：授予激励对象的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A
股普通股股票
6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过72个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票限售期为自授予登记完成之日起24个月、36个月、48个月。
（3）本激励计划授予的限制性股票自授予登记完成之日起满24个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为33%、33%和34%，实际可解除限售数量
根据激励对象上一年度绩效考核结果确定。
本激励计划首次授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易
首次授予的限制性股
日至首次授予登记完成之日起36个月内的最后一 33%
票第一个解除限售期
个交易日当日止
自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易
首次授予的限制性股 日至首次授予登记完成之日起48个月内的最后一 33%
票第二个解除限售期 个交易日当日止
自首次授予登记完成之日起48个月后的首个交易
首次授予的限制性股 日至首次授予登记完成之日起60个月内的最后一 34%
票第三个解除限售期 个交易日当日止
本计划预留授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易
预留部分的限制性股
日至预留授予登记完成之日起36个月内的最后一 33%
票第一个解除限售期
个交易日当日止
自预留授予登记完成之日起36个月后的首个交易
预留部分的限制性股 日至预留授予登记完成之日起48个月内的最后一 33%
票第二个解除限售期 个交易日当日止
自预留授予登记完成之日起48个月后的首个交易
预留部分的限制性股 日至预留授予登记完成之日起60个月内的最后一 34%
票第三个解除限售期 个交易日当日止
7、激励对象名单及授予情况
本激励计划首次授予涉及的激励对象共计146人，包括：公司董事、高级管理人员及公司董事会认为应当激励的其他核心技术、业务及管理骨干人员，具体分配如下：
获授的权益 占授予总量 占股本总额
姓名 职务
数量(万股) 的比例（%）的比例（%）
郭汉光 董事长 23 2.65 0.08
高月飞 董事 22 2.53 0.08
梁启波 董事、总经理 20 2.30 0.07
万洋 董事、董事会秘书 17 1.96 0.06
刘湘玉 副总经理 19 2.19 0.07
刘正涛 副总经理 18 2.07 0.06
华东 总工程师 18 2.07 0.06
余孔华 财务总监 17 1.96 0.06
其他核心技术、业务及管理骨干
629 72.38 2.16
人员（138人）
预留股份 86 9.90 0.30
合计 869.00 100.00 2.98
二、独立董事意见
公司独立董事对限制性股票激励计划授予相关事项发表意见如下：
1、公司2018年限制性股票激励计划首次授予日为2018年6月13日，该授予日符合《管理办法》、《试行办法》、《通知》以及《公司2018年限制性股票激励计划》关于授予日的相关规定和设定；同时，公司激励对象获授限制性股票的条件已成就。
2、公司不存在《管理办法》、《试行办法》、《通知》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施本次股权激励计划的情形，公司具备实施本次股权激励计划的主体资格。
3、公司授予限制性股票的激励对象符合《公司法》、《管理办法》等法律、法规和《公司章程》中关于本激励计划有关任职资格的规定，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《公司2018年限制性股票激励计划》确定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司核心骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的长期稳健发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上，我们同意以2018年6月13日为授予日向146名激励对象授予783
万股限制性股票。
独立董事：李子军，张再鸿，黄伟，王保发，庞广廉
三、监事会意见
经核查，公司监事会认为：
公司
