600365 沪市 ST通葡

股票代码：600365        股票简称：ST 通葡        编号：临 2022—011
            通化葡萄酒股份有限公司

          关于续聘会计师事务所的公告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
  性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
  连带责任。

  重要内容提示：

    拟聘任的会计师事务所名称：中准会计师事务所（特殊普通合伙）

 通化葡萄酒股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 21 日召开第八
届董事会第八次会议，审议通过《关于续聘会计师事务所并支付其 2021 年度报酬的议案》，具体内容公告如下：

  一、拟聘任会计师事务所的基本情况
 （一）机构信息

    1、基本信息

    中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中准”）1996 年 3 月 20
日注册成立于北京。前身为邮电部直属的中鸿信建元会计师事务所，1998 年完成脱钩改制并变更为中准会计师事务所有限公司。2013 年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙制企业，现注册地址为北京市海淀区首体南路 22 号楼四层，在长春、沈阳、大连、哈尔滨、上海、广州、苏州、西宁、济南、合肥、郑州、西安、重庆、石家庄、北京自贸试验区设有分所。

    中准会计师事务所是首批取得财政部、证监会证券期货相关业务许可证的事务所。二十多年来，先后从事证券业务近 80 家，一直是国内长期从事证券期货服务业务的全国性会计师事务所之一。同时具有特大型国有企业审计业务资格、从事金融相关审计资格、司法鉴定资格；为中国银行间市场交易商协会会员、中国证券业协会会员。全国首批第三方节能量审核机构，北京第一批碳排

放交易核查机构（唯一入选的会计师事务所）。2020 年 11 月 2 日，财政部、
证监会公布《从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息》，中准会计师事务所（特殊普通合伙）第一批完成财政部、证监会证券服务业务会计师事务所备案。

    2、人员信息

    中准会计师事务所（特殊普通合伙）现有从业人员 751 人，其中合伙人
44 名，首席合伙人为田雍先生。截止到 2021 年末具有注册会计师 262 名，其
中超过 180 名注册会计师从事过证券服务业务。

    3、业务规模

  中准 2021 年度业务收入 2 亿元，其中审计业务收入 1.64 亿元，总计为 20
家上市公司提供年报审计服务，证券业务收入 3571.23 万元。中准具有上市公司所在行业审计业务经验。所服务的上市公司主要分布在制造业（12 家）、电力、热力、燃气及水的生产和供应业（3 家）、金融证券业（2 家）、科技推广和应用服务（2 家）、商务服务业（1 家），总资产均值为 134.16 亿元。本公司同行业上市公司审计客户 0 家。

    4、投资者保护能力

  截至 2021 年末，中准已按照行业相关规定购买职业保险累计风险赔偿额度20000 万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

    5、诚信记录

  中准及从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、证券交易所及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾于 2019 年收到中国证监会地方监
管局警示函 3 次，2020 年收到中国证监会地方监管局警示函 1 次，2021 年收到
中国证监会行政处罚 1 次、中国证监会地方监管局警示函 1 次，根据相关法律法规规定，该等监管措施不影响中准继续承接或执行证券期货相关服务业务。 （二）项目信息

    1、人员信息

    拟签字项目合伙人刘昆 1997 年成为注册会计师，1994 年开始从事上市公
司审计业务，自 1994 年持续在中准执业，自 2021 年度审计开始为本公司提供审计服务。近三年签署过通化金马、紫鑫药业等上市公司审计报告。


    拟签字注册会计师曲波 2014 年成为注册会计师，2015 年开始从事上市公
司审计业务，自 2018 年开始在中准执业，2021 年开始为本公司提供审计服
务，近三年签署过通葡股份等上市公司审计报告。

    拟担任项目质量控制复核人穆迪 1996 年成为注册会计师，2000 年开始从
事上市公司审计复核工作，1998 年起持续在中准执业，自 2020 年开始复核本公司报告。近三年复核过吉林化纤、吉林亚泰、吉药控股等上市公司审计报
告。
 2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

    拟任项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

    拟任项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年均无受到刑事处罚、行政处罚、行政监督管理措施、自律监管措施和纪律处分的情况。

    3、审计收费情况

    本期审计费用 100 万元（含税），其中财务报表审计收费 65 万元（含税），
内部控制审计收费35 万元（含税），2022 年预计审计收费拟由公司2021 年度股东大会授权治理层根据2022 年审计工作量及市场价格水平确定。

    二、拟续聘会计事务所履行的程序

  （一）审计委员会履职情况

  通化葡萄酒股份有限公司董事会审计委员会临时会议《关于续聘会计师事务所并支付其 2021 年度报酬的议案》认为中准会计师事务所（特殊普通合伙）在2021 年度财务报告审计及内部控制审计过程中，恪守职责，并遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司 2021 年度财务报告审计及内控审计工作。董事会审计委员会发表意见如下：

  中准会计师事务所（特殊普通合伙）是全国百强会计师事务所之一，具有证券、期货相关业务的审计资格，执业经验丰富，信誉度高，在为公司提供年度财务审计过程中，能够充分与各个相关部门进行沟通，严格按照注册会计师审计准则的要求执行恰当的审计程序，较好地完成了公司的各年度审计工作。
  为保持公司审计工作的连续性和高效性，并根据审计委员会对审计机构相关材料进行专业判断，认为中准会计师在独立性、专业胜任能力、投资者保护
能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报告审计、内部控制审计的审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层根据具体情况与其签署聘任合同，决定其报酬和相关事项。

  按照公司与主审会计师事务所签订的合同，2021 年度公司支付中准会计师事务所（特殊普通合伙）财务报告审计费 65 万元人民币，内部控制审计费用35 万元人民币，审计过程中发生的差旅费及其他工作费用由本公司承担。

    （二）公司独立董事发表事前认可意见及独立意见如下：

  独立董事事前认可意见：中准会计师事务所（特殊普通合伙）是全国百强会计师事务所之一，具有证券、期货相关业务的审计资格，执业经验丰富，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。其在2021年度担任本公司各专项审计和财务报表审计过程中，遵循了勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方《业务约定书》所规定的责任和义务，出具的各项报告真实、准确的反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，同意董事会将该议案提交公司
2021年度股东大会审议。

  独立董事意见：中准会计师事务所（特殊普通合伙）是全国百强会计师事务所之一，具有证券、期货相关业务的审计资格，执业经验丰富，信誉度高，在为公司提供年度财务审计过程中，能够充分与各个相关部门进行沟通，严格按照注册会计师审计准则的要求执行恰当的审计程序，较好地完成了公司的各年度审计工作。我们同意续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度审计机构。

  （三）董事会意见

  公司第八届董事会第八次会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了
《关于续聘会计师事务所并支付其 2021 年度报酬的议案》。董事会认为：中准会计师事务所在担任公司 2021 年度财务审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，具备相应的执业资质和胜任能力，同意续聘该所为公司 2022 年度财务审计机构、内控审计机构。

  （四）监事会意见

  公司第八届监事会第六次会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了
《关于续聘会计师事务所并支付其 2021 年度报酬的议案》。监事会认为：中准会计师事务所在担任公司 2021 年度财务审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，具备相应的执业资质和胜任能力，同意续聘该所为公司 2022 年度财务审计机构、内控审计机构。

  本次续聘会计师事务的议案尚需提交公司股东大会的批准，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

                                        通化葡萄酒股份有限公司董事会
                                                    2022 年 4 月 23 日