600365 沪市 ST通葡

股票代码：600365      股票简称：ST 通葡      编号：临 2021—038

            通化葡萄酒股份有限公司

          关于续聘会计师事务所的公告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导

  性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别

  及连带责任。

  重要内容提示：

    拟聘任的会计师事务所名称：中准会计师事务所（特殊普通合伙）

 通化葡萄酒股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 28 日召开第七
届董事会第三十二次会议，审议通过《关于续聘会计师事务所并支付其 2020 年度报酬的议案》，具体内容公告如下：

  一、拟聘任会计师事务所的基本情况
 （一）机构信息

    1、基本信息

    中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中准”）1996 年 3 月 20
日注册成立于北京。前身为邮电部直属的中鸿信建元会计师事务所，1998 年完成脱钩改制并变更为中准会计师事务所有限公司。2013 年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙制企业，现注册地址为北京市海淀区首体南路 22 号楼四层，在长春、沈阳、大连、哈尔滨、上海、广州、深圳、苏州、西宁、济南、合肥、郑州、西安、重庆、石家庄设有分所。

    中准是首批取得财政部、证监会证券期货相关业务许可证的事务所。二十多年来，先后从事证券业务近 80 家，一直是国内长期从事证券期货服务业务的全国性会计师事务所之一。同时具有特大型国有企业审计业务资格、从事金融相关审计资格、司法鉴定资格；为中国银行间市场交易商协会会员、中国证券业协会会员。全国首批第三方节能量审核机构，北京第一批碳排放交易核查机构（唯一入选的会计师事务所）。


    2、人员信息

    中准会计师事务所（特殊普通合伙）现有从业人员 1100 人，其中合伙人
48 名，首席合伙人为田雍先生。截止到 2020 年末具有注册会计师 409 名，近一
年来注册会计师未发生较大变动，其中超过 200 名注册会计师从事过证券服务业务。

    3、业务规模

  中准 2020 年度业务收入 2.15 亿元，其中审计业务收入 1.64 亿元，总计
为 19 家上市公司提供年报审计服务，证券业务收入 3561.55 万元。中准具有上市公司所在行业审计业务经验。所服务的上市公司主要分布在制造业（11 家）、电力、热力、燃气及水的生产和供应业（3 家）、金融证券业（2 家）、商务服务业（1 家），总资产均值为 134.66 亿元。本公司同行业上市公司审计客户 0家。

    4、投资者保护能力

  截至 2020 年末，中准已按照行业相关规定购买职业保险累计风险赔偿额度20000 万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。中准历年来在执业中未发生因民事诉讼而承担民事责任的情况。

    5、诚信记录

  中准及从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、证券交易所及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。2018 年被北京财政监管局责令整改 1
次；曾于 2019 年收到中国证监会地方监管局警示函 3 次，2020 年收到中国证监
会地方监管局警示函 1 次，前述警示函属于监督管理措施并非行政处罚，根据相关法律法规规定，该等监管措施不影响中准继续承接或执行证券期货相关服务业务。
 （二）项目信息

    1、人员信息

    拟签字项目合伙人 刘昆  1997 年成为注册会计师，1994 年开始从事上市
公司审计业务，自 1994 年持续在中准执业，自 2021 年度审计开始为本公司提供审计服务。近三年签署过通化金马、紫鑫药业等上市公司审计报告。


    拟签字注册会计师 范斌  2001 年成为注册会计师，2003 年开始从事上市
公司审计业务，自2016 年开始在中准执业，2018 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署过通葡股份等上市公司审计报告。

    拟担任项目质量控制复核人 穆迪1996 年成为注册会计师，2000 年开始
从事上市公司审计复核工作，1998 年起持续在中准执业，自 2017 年开始复核本公司报告。近三年复核过吉林化纤、吉林亚泰、吉药控股等上市公司审计报告。 2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

    拟任项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

    拟任项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年均无受到刑事处罚、行政处罚、行政监督管理措施、自律监管措施和纪律处分的情况。

    3、审计收费情况

    本期审计费用 100 万元（含税），其中财务报表审计收费 65 万元（含税），
内部控制审计收费35 万元（含税），2021 年预计审计收费拟由公司2020 年度股东大会授权治理层根据2021 年审计工作量及市场价格水平确定。

    二、拟续聘会计事务所履行的程序

  （一）审计委员会履职情况

  通化葡萄酒股份有限公司董事会审计委员会临时会议《关于续聘会计师事务所并支付其 2020 年度报酬的议案》认为中准会计师事务所（特殊普通合伙）在2020 年度财务报告审计及内部控制审计过程中，恪守职责，并遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司 2020 年度财务报告审计及内控审计工作。董事会审计委员会发表意见如下：

  中准会计师事务所（特殊普通合伙）是全国百强会计师事务所之一，具有证券、期货相关业务的审计资格，执业经验丰富，信誉度高，在为公司提供年度财务审计过程中，能够充分与各个相关部门进行沟通，严格按照注册会计师审计准则的要求执行恰当的审计程序，较好地完成了公司的各年度审计工作。

  为保持公司审计工作的连续性和高效性，根据公司董事会审计委员会的推荐，经公司董事会研究，拟续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计、内部控制审计的审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公
司管理层根据具体情况与其签署聘任合同，决定其报酬和相关事项。

  按照公司与主审会计师事务所签订的合同，2021 年度公司支付中准会计师事务所（特殊普通合伙）财务报告审计费 65 万元人民币，内部控制审计费用 35万元人民币，审计过程中发生的差旅费及其他工作费用由本公司承担。

    （二）公司独立董事发表事前认可意见及独立意见如下：

  中准会计师事务所（特殊普通合伙）是全国百强会计师事务所之一，具有证券、期货相关业务的审计资格，执业经验丰富，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。其在2020年度担任本公司各专项审计和财务报表审计过程中，遵循了勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方《业务约定书》所规定的责任和义务，出具的各项报告真实、准确的反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，同意董事会将该议案提交公司2020年度股东大会审议。

  （三）董事会意见

  公司第七届董事会第三十二次会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通
过了《关于续聘会计师事务所并支付其 2020 年度报酬的议案》。董事会认为：中准会计师事务所在担任公司 2020 年度财务审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，具备相应的执业资质和胜任能力，同意续聘该所为公司 2021 年度财务审计机构、内控审计机构。

  本次续聘会计师事务的议案尚需提交公司股东大会的批准，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。
  报备文件

  （一）董事会决议

  （二）独立董事的书面意见

    (三) 审计委员会履职情况的说明文件

    (四) 拟聘任会计师事务所的基本情况的说明

                                        通化葡萄酒股份有限公司董事会
                                                    2021 年 4月 30 日