证券代码：600365 证券简称：ST通葡 上市地点：上海证券交易所
通化葡萄酒股份有限公司
2021年度限制性股票股权激励计划
（草案）
二〇二一年三月
声明
公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
公司所有激励对象承诺：公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《通化葡萄酒股份有限公司章程》制订。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为通化葡萄酒股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行的公司A股普通股。
三、本计划拟向激励计划授予的股票数量为3,960万股，占激励计划草案公告日公司股本总数40,000万股的9.90%。本次激励计划实施后，公司全部有效的股权激励计划所涉及的限制性股票总数未超过公司股本总额的10%，且任何一名激励对象通过本计划获授的标的股票累计不超过公司股本总额的1%。
四、本计划限制性股票的授予价格为1.66元/股。在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格或授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。
五、本激励计划授予的激励对象总人数为29人，包括公司公告本激励计划时在公司任职的高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工。不包括公司监事、独立董事。单独或合计持有公司5%以上股份的股东1或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
所有参与本激励计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励计划，已经参与其他任何上市公司激励计划的，不得参与本激励计划。
六、本激励计划有效期自限制性股票股权授予日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润1 包括经本次股权转让后持股5%以上的新增股东。
分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
公司目前存在违规对实际控制人、控股股东提供担保的情形。现实际控制人尹兵、控股股东吉祥嘉德，拟成为公司实际控制人的吴玉华、陈晓琦采取了积极措施解除违规担保。若解除违规担保的进展不如预期，本次股权激励存在不能实施的风险。
八、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
九、限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比
例
第一个解除限售期 自授予完成之日起12个月后的首个交易日起至授予完成之日起 40%
24个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自授予完成之日起24个月后的首个交易日起至授予完成之日起 30%
36个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期 自授予完成之日起36个月后的首个交易日起至授予完成之日起 30%
48个月内的最后一个交易日当日止
十、本次授予的限制性股票公司层面解除限售业绩条件为：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以2020年主营业务收入值为基数，2021年的主营业务收入增长率不低于
20%（含本数）
第二个解除限售期 以2020年主营业务收入值为基数，2022年的主营业务收入增长率不低于
35%（含本数）
第三个解除限售期 以2020年主营业务收入值为基数，2023年的主营业务收入增长率不低于
45%（含本数）
若公司层面业绩考核未达标，则所有激励对象对应批次原计划解除限售的限制性
股票由公司按授予价格加上银行同期存款利息回购注销。
十一、公司承诺，不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十二、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
十三、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十四、自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。
十五、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。
第一章 释义......7
第二章 激励计划的目的与原则......9
第三章 激励计划的管理机构......10
第四章 激励对象的确定依据和范围......11
第五章 限制性股票的种类、来源、数量和分配......13第六章 限制性股票激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期....14
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法......16
第八章 限制性股票的授予与解除限售条件......17
第九章 限制性股票激励计划的实施程序......21
第十章 限制性股票激励计划的调整方法和程序......24
第十一章 限制性股票的会计处理 ......26
第十二章 公司与激励对象各自的权利义务 ......28
第十三章 公司、激励对象发生异动的处理......30
第十四章 回购注销原则 ......33
第十五章 附则......35
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
通葡股份、ST通葡、本公 指 通化葡萄酒股份有限公司
司、公司、上市公司
限制性股票激励计划、本激 指 《通化葡萄酒股份有限公司2021年度限制性股票股权激励计划
励计划、本计划 （草案）》
公司根据本计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的
限制性股票 指 公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本计划规定
的解除限售条件后，方可解除限售进行流通
激励对象 指 按照本计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人员
及董事会认为应当激励的核心员工
薪酬委员会 指 董事会薪酬与考核委员会
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
有效期 指 从限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注
销完毕之日止
限售期 指 激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担
保、偿还债务的期间
解除限售期 指 本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股
票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的
条件
《考核办法》 指 《通化葡萄酒股份有限公司2021年度限制性股票激励计划实施
考核管理办法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《通化葡萄酒股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元 指 人民币元
注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
第二章 激励计划的目的与原则
通过股权激励机制使激励对象的薪酬收入与公司业绩表现相结合，使激励对象的行为与公司的战略目标保持一致，促进公司规范健康发展；
充分调动公司管理人员和员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展；
进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全公司有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展；
在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和
查看PDF原文
