证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-026
成都旭光电子股份有限公司
关于向2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）
激励对象授予股票期权与限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
相关权益的授权/授予日：2023 年 6 月 8 日
股票期权授予数量（调整后）：1,592.64 万份，限制性股票授予数量（调整后）：398.16 万股
股票期权行权价格（调整后）：7.74 元/份，限制性股票授予价格（调整后）：4.84 元/股
成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”） 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（以下简称“本激励计划”、“本次激励计划” ）
规定的授予条件已经成就，根据公司 2022 年年度股东大会授权，公司 2023 年 6
月 8 日召开的第十届董事会第十八次会议审议通过了《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，确定公司本次激励计划授权/授予日为2023年6月8日。现将有关事项说明如下：
一、已履行的相关审批程序
（一）2023 年 4 月 10 日，公司召开第十届董事会第十五次会议，会议审议
通过了《关于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法> 的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。
（二）2023 年 4 月 10 日，公司召开第十届监事会第十一次会议，审议通过
了《关于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（草案）>及
其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法>的议案》。
（三）2023 年 4 月 12 日至 2023 年 4 月 22 日，公司在内部宣传栏对本次激
励计划拟激励对象的姓名及职务予以公示，在公示期间内，公司监事会未收到与
激励计划拟激励对象有关的任何异议。2023 年 4 月 27 日，公司召开第十届监事
会第十二次会议，审议通过《关于对 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第
一期） 激励对象名单审核意见及公示情况的说明的议案》，并于 2023 年 4 月
28 日披露了《第十届监事会第十二次会议决议公告》《监事会关于公司 2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》。
（四）2023 年 5 月 5 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关
于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并
于 2023 年 5 月 6 日披露了《成都旭光电子股份有限公司关于 2023 年股票期权与
限制性股票激励计划（第一期）内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-018）。
（五）2023 年 6 月 8 日，公司召开了第十届董事会第十八次会议和第十届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）相关事项的议案》《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表独立意见，监事会对激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次激励计划授予条件的成就情况
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”） 以及《公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划》（第一期）（以下简称“《激励计划》”） 规定，只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予股票期
权/限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予股票期权/限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均不存在本激励计划和相关法律法规规定的不能授予权益的情形，获授权益的激励对象均符合本次激励计划规定的获授权益的条件，激励计划的授予条件已经满足。根据《管理办法》和《激励计划》有关规定，同意确定以2023年6月8日作为本次激励计划的授权/授予日，
向符合条件的 67 名激励对象授予 1,592.64 万份股票期权及 398.16 万股限制性
股票，行权价格为 7.74 元/份，授予价格为 4.84 元/股。
三、本激励计划的授予情况
（一）股票期权授予具体情况
1、授权日：2023 年 6 月 8 日
2、授予数量（调整后）：1,592.64 万份
3、授予人数：67 人
4、行权价格（调整后）：7.74 元/份
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
6、股票期权的有效期、等待期和行权安排：
（1）股票期权激励计划的有效期
股票期权激励计划有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票
期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
（2）等待期和行权安排
激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权登记完成日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。
本激励计划授予的股票期权的行权安排如下：
行权安排 行权期间 行权比例
第一个行权期 自股票期权授权日起 12 个月后的首个交易日起至股票 40%
期权授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自股票期权授权日起 24 个月后的首个交易日起至股票 30%
期权授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自股票期权授权日起 36 个月后的首个交易日起至股票 30%
期权授权日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
7、股票期权行权条件
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划在 2023 年-2025 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划授予的股票期权的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 2023 年归属于上市公司股东的净利润不低于 12,000 万元。
第二个行权期 2024 年归属于上市公司股东的净利润不低于 16,800 万元。
第三个行权期 2025 年归属于上市公司股东的净利润不低于 26,000 万元。
注：上述“净利润”指经审计后的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其他员工激励计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
（2）业务单元层面的业绩考核
激励对象当年实际可行权的股票期权需与其所在业务单元考核年度的业绩考核指标完成情况挂钩，根据业务单元层面的业绩完成情况设置不同的系数，具体业绩考核要求按照公司的相关规章制度及与业务单元之间的协议执行。根据业务单元层面考核情况，激励对象考核当年未能行权的股票期权由公司注销。
（3）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“合格”、“不合格”两个等级。
考核结果 合格 不合格
个人层面行权系数 100% 0%
在公司业绩目标考核条件达成的前提下，激励对象个人当年实际可行权额度=个人当年计划行权额度×业务单元层面行权系数×个人层面行权系数。激励对象考核当年未能行权的股票期权由公司注销。
本激励计划具体考核内容依据《公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法》执行。
8、股票期权激励计划的分配
本计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
序 获授的股票期权 占本激励计划授予 占本激励计划
号 姓名 职务 数量（万份） 权益总数的比例 授予时公司股
本总额的比例
1 刘卫东 董事长 56.00 2.81% 0.07%
2 张纯 董事、总经 56.00 2.81% 0.07%
理
3 崔伟 董事、副总 56.00 2.81% 0.07%
经理
4 熊尚荣 财务总监、 39.20 1.97% 0.05%
董事会秘书
5 陈军平 总工程师 39.20 1.97% 0.0
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