证券代码：600346 证券简称：恒力石化
恒力石化股份有限公司
第三期员工持股计划
（草案）摘要
（二次修订稿）
二〇一九年十二月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划草案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》及其他有关法律、法规、规范性文件以及《恒力石化股份
有限公司章程》的规定，公司于 2019 年 6 月 11 日召开第八届董事会第二次会议
审议并通过了《恒力石化股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》及摘要；
并于 2019 年 7 月 2 日召开第八届董事会第三次会议审议通过了《恒力石化股份
有限公司第三期员工持股计划（草案）（修订稿）》及摘要（修订稿）。公司于 2019
年 7 月 18 日召开 2019 年第二次临时股东大会审议并通过了《恒力石化股份有限
公司第三期员工持股计划（草案）（修订稿）》及摘要（修订稿），同意实施第三期员工持股计划，并授权公司董事会全权办理与本员工持股计划相关的事宜。
2、本员工持股计划资金来源为公司根据经营情况所提取的奖励基金，奖励基金总额不超过 17,000 万元。本员工持股计划的资金总额上限为 17,000 万元。
3、本员工持股计划设立后，将分设两部分进行管理。
一部分资产及相应权益将委托具备资产管理资质的专业机构进行管理，该部分资产全额认购信托计划的劣后级份额，信托计划通过大宗交易方式购买上市公司回购的公司股票取得并持有恒力石化股票，不用于购买其他公司股票；信托计划的主要投资范围为购买并持有恒力石化股票。
另一部分资产及相应权益由公司自行管理，本员工持股计划管理委员会作为该部分资产及相应权益的管理方，并代表该部分员工持股计划的持有人行使股东权利。该部分员工持股计划通过设立员工持股计划专用账户，由公司向员工持股计划专用账户赠予公司回购股票的方式，取得并持有恒力石化股票。
4、信托计划按照 1:1 的比例设立优先级份额、劣后级份额，设立时计划份额合计上限为 34,000 万份（含），资金总额上限为 34,000 万元（含），每份额金额 1 元。公司控股股东恒力集团有限公司及实际控制人陈建华、范红卫夫妇为信托计划优先级份额的本金和预期收益提供连带担保责任，为员工持股计划资金提
供托底保证，在扣除相关税费（包括但不限于代扣个人所得税）后，保证届时员工持股计划所有资产以公司所提取的奖励基金为基数按单利计算年化收益率不低于 8%。
对于信托计划劣后级份额而言，通过份额分级，放大了劣后级份额的收益或损失，若市场面临下跌，劣后级份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。
5、本员工持股计划的持有人包括炼化项目主要操作技术员及以上级别人员、公司及其部分其他子公司与炼化项目相关的人员。
本员工持股计划完成后，恒力石化全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%；单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的 1%。
6、本员工持股计划的存续期为 66 个月，自本草案经公司董事会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至信托计划或员工持股计划专用账户名下之日（以孰前者为准）起计算。
本员工持股计划通过信托计划以大宗交易方式购买上市公司回购的公司股票等法律法规许可的方式取得的公司股票的锁定期为 12 个月，自公司公告标的股票过户至信托计划名下完成之日起算；员工持股计划专用账户以非交易过户方式获得的公司赠予的已回购股票的锁定期为 60 个月，自公司公告标的股票过户至员工持股计划专用账户名下完成之日起算。除本草案另有规定外，本计划在存续期届满后自行终止。
7、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
声明...... 2
特别提示...... 3
释义...... 6
第一章 总则...... 7
第二章 本员工持股计划的持有人...... 8
第三章 员工持股计划的资金来源和股票来源...... 8
第四章 本员工持股计划的存续期、锁定期、变更及终止...... 11
第五章 本员工持股计划的管理模式...... 12
第六章 本员工持股计划的资产构成及权益分配...... 13
第七章 资产管理机构的选任、管理协议的主要条款...... 16
第八章 公司融资时本员工持股计划的参与方式...... 17
第九章 本员工持股计划履行的程序...... 17
第十章 其他重要事项...... 18
释义
本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
恒力石化、本公司、 指 恒力石化股份有限公司
公司、上市公司
恒力炼化 指 恒力石化（大连）炼化有限公司，公司下属子公司
炼化项目 指 恒力炼化投资建设的 2000 万吨/年炼化一体化项目
根据本草案，拟设立的陕国投·恒力石化第三期员工持股集合资金
标的股票 指 信托计划通过合法方式购买/持有的恒力石化股票，以及公司以回
购专用账户已回购的股份，赠予本员工持股计划的恒力石化股票
本计划、本员工持股 指 恒力石化股份有限公司第三期员工持股计划
计划、员工持股计划
本草案 指 《恒力石化股份有限公司第三期员工持股计划（草案）（二次修
订稿）》
持有人 指 参加本员工持股计划的对象
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
资产管理机构、受托 指 陕西省国际信托股份有限公司
人
投资顾问 指 广州市玄元投资管理有限公司
本信托计划、信托计 指 陕国投·恒力石化第三期员工持股集合资金信托计划
划
集合资金信托合同、 指 陕国投·恒力石化第三期员工持股集合资金信托计划信托合同
信托合同
员工持股计划专用 公司以员工持股计划名义开立的、名称为“恒力石化股份有限公
账户 指 司—第三期员工持股计划”的证券账户（账户名称以最终开立结
果为准）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《披露指引》 指 《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》
《公司章程》 指 《恒力石化股份有限公司章程》
《员工持股计划管 指 《恒力石化股份有限公司第三期员工持股计划管理办法（二次修
理办法》 订稿）》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第一章 总则
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《披露指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本草案。
公司董事、监事、高级管理人员和员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展。
一、本员工持股计划所遵循的基本原则
1、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
3、风险自担原则
员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
二、本员工持股计划的目的
1、丰富员工的薪酬体系，建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报；
2、进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展；
3、有效调动管理者和员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。
第二章 本员工持股计划的持有人
一、员工持有计划的持有人情况
参加对象认购员工持股计划的总额不超过 17,000 万份，总金额不超过 17,000
万元。本次参加认购的员工总数不超过 3000 人，其中认购员工持股计划的董事、监事及高级管理人员不超过 3 人。
参加对象名单及份额分配情况如下表所示，各参加对象最终持有份额以其签署的员工持股计划认购协议中约定的为准：
序号 参加对象姓名 职务 持有计划的份额 占计划总份额比
上限（万份） 例上限（%）
1 刘雪芬 副总经理、财务总监 30 0.18
2 徐寅飞 监事 10 0.06
3 刘千涵 副总经理 15 0.09
董事、监事及高级管理人员合计（3 人） 55 0.32
其他员工（不超过 2997 人） 16945 99.68
总计 17000 100
第三章 员工持股计划的资金来源和股票来源
一、本员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的资金来源为公司根据经营情况所提取的奖励基金，奖励基金总额不超过 17,000 万元。
本员工持股计划筹集资金总额上限为 17,000 万元，以“份”作为认购单位，每
份份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为 17,000 万份。
二、员工持股计划涉及的标的股票来源
本员
