陕西航天动力高科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
委托理财受托方:交通银行股份有限公司陕西省分行、招商银行西安分行小寨
支行。
本次委托理财金额:本次委托理财金额合计17,000万元。
委托理财产品名称:交通银行“领汇财富”结构性存款、招商银行点金系列看
跌三层区间85天结构性存款。
委托理财期限:交通银行“领汇财富”结构性存款期限为135天;招商银行点金
系列看跌三层区间85天结构性存款期限为85天。
履行的审议程序:陕西航天动力高科技股份有限公司(以下简称“公司”)于
2021年8月19日召开的第七届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意对不超过20,000万元闲置募集资金,选择低风险、不超过12个月的保本型理财产品进行现金管理,该20,000万元额度可滚动使用,自董事会审议通过之日起12个月(含)有效,并授权经营层在有效期及投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
一、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
在保证公司使用募集资金的项目所需资金和保证募集资金安全的前提下,为提高暂时闲置的募集资金的使用效率,合理利用闲置的募集资金,提高资金收益。
(二)资金来源
1.资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源系公司非公开发行募集资金建设项目暂时闲置的募集资金。
2.使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1268 号文《关于核准陕西航天动力
高科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准,公司于 2013 年 3 月 20 日向特定
投资者非公开发行人民币普通股(A)股 7,942 万股,每股发行价格 12.59 元,募集资金总额为 99,989.78 万元,扣除承销及保荐费用 3,248.00 万元,公司实际募集资金净
额为 96,741.78 万元。公司与保荐人及商业银行在 2013 年 4 月 1 日签订《募集资金专
户存储三方监管协议》,该项协议与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异,募集资金专户的管理完全按照《募集资金专户存储三方监管协议》要求管
理。募集资金到账后,已全部存放于募集资金专项账户。截至 2021 年 6 月 30 日公司
募集资金的使用情况,详见公司于 2021 年 8 月 21 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》(公告编号:临 2021-037)。
(三)委托理财产品的基本情况
公司于 2022 年 1 月 5 日使用闲置募集资金 10,000 万元分两笔购买了交通银行理
财产品,每笔金额 5,000 万元,产品基本情况如下:
受托方 产品 产品 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 收益率 (万元)
交通银行股份 银行理财 交通银行“领汇财 1.65%-
有限公司陕西 产品 富”结构性存款 4.69% 61.03-173.47
省分行
产品 收益 结构化 参考年化 是否构成
期限 类型 安排 收益率 关联交易
135天 保本浮动 不适用 不适用 否
收益型
公司于 2022 年 1 月 5 日使用闲置募集资金 7,000 万元购买了招商银行理财产品,
产品基本情况如下:
受托方 产品 产品 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 收益率 (万元)
招商银行西安 银行理财 招商银行点金系 1.65%或 26.90或50.37
分行小寨支行 产品 列看跌三层区间 3.09%或 或53.63
85天结构性存款 3.29%
产品 收益 结构化 参考年化 是否构成
期限 类型 安排 收益率 关联交易
85天 保本浮动 不适用 不适用 否
收益型
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
为控制委托理财相关风险,公司采取措施如下:
(一)公司将严格遵守审慎投资原则,选择保本型的投资品种。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计;
(二)公司财务部定期与商业银行沟通比价,根据各商业银行的产品价格及其他服务,按公司资金管理规定,报总经理批准并按公司“三重一大”相关规定,履行公司内部的相关部门会签审批流程后,适时选择、调整合作银行和产品;
(三)资金使用情况由公司内部审计部进行日常监督。
(四)公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关规定及时履行信息披露义务。
二、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
公司于 2022 年 1 月 5 日购买的两笔交通银行理财产品基本情况相同,两笔理财产
品合同主要条款涉及的预计年化利率不同,具体情况如下:
1.第一笔 5,000 万元理财产品合同主要条款
合同签署日期 2022年01月05日
产品名称 交通银行“领汇财富”结构性存款
本金及收益币种 人民币
产品性质 保本浮动收益型
产品风险评级 保守型产品(1R)
本金金额 5,000万元
产品起息日 2022年01月05日
产品到期日 2022年05月20日
产品期限 135天
从申请人签订《交通银行“领汇财富”结构性存款申请书》当日起
投资冷静期 算,至2022年01月05日17:00为止。
挂钩标的 EUR/USD即期汇率
若在汇率观察日,欧元兑美元汇率定盘价低于等于(初始汇率),
预计年化利率
则4.69%;否则1.65%。
挂钩标的表现观察期 2022年05月13日
提前终止条款 无(如遇提前终止,则期限由结构性存款实际存续天数决定)
计算收益基础天数 365天
结构性存款持有到期
结构性存款本金×实际年化利率×结构性存款实际存续天数/计算
时,客户应得收益计算
收益基础天数。
公式
本金及收益支付 2022年05月20日
银行对公业务开门营业日,不包括法定节假日和休息日(因节假日
银行工作日或工作日 调整而营业的除外);遇法定节假日和休息日需调整的,则由交通
银行根据实际情况确定。
到期日(含提前终止日)后1个银行工作日内为到账日。银行将不迟
到账日 于到账日支付客户应得结构性存款本金和收益。客户应得本金和收
益在到期日与资金实际到账日之间不计利息。
客户所承担的因结构性存款合同项下所产生的税赋依法须由银行
税赋
代扣代缴的,银行有权代扣代缴。
2. 第二笔 5,000 万元理财产品合同主要条款
合同签署日期 2022年01月05日
产品名称 交通银行“领汇财富”结构性存款
本金及收益币种 人民币
产品性质 保本浮动收益型
产品风险评级 保守型产品(1R)
本金金额 5,000万元
产品起息日 2022年01月05日
产品到期日 2022年05月20日
产品期限 135天
从申请人签订《交通银行“领汇财富”结构性存款申请书》当日起
投资冷静期 算,至2022年01月05日17:00为止。
挂钩标的 EUR/USD即期汇率
若在汇率观察日,欧元兑美元汇率定盘价高于(初始汇率),则
预计年化利率
4.69%;否则1.65%。
挂钩标的表现观察期 2022年05月13日
提前终止条款 无(如遇提前终止,则期限由结构性存款实际存续天数决定)
计算收益基础天数 365天
结构性存款持有到期
结构性存款本金×实际年化利率×结构性存款实际存续天数/计算
时,客户应得收益计算
收益基础天数。
公式
本金及收益支付 2022年05月20日
银行对公业务开门营业日,不包括法定节假日和休息日(因节假日
银行工作日或工作日 调整而营业的除外);遇法定节假日和休息日需调整的,则由交通
银行根据实际情况确定。
到期日(含提前终止日)后1个银行工作日内为到账日。银行将不迟
到账日 于到账日支付客户应得结构性存款本金和收益。客户应得本金和收
益在到期日与资金实际到账日之间不计利息。
客户所承担的因结构性存款合同项下所产生的税赋依法须由银行
税赋
代扣代缴的,银行有权代扣代缴。
公司于 2022 年 1 月 5 日购买的一笔 7000 万元招商银行理财产品合同主要条款具
体情况如下:
合同签署日期 2022年01月05日
产品名称 招商银行点金系列看跌三层区间85天结构性存款
币种 人民币
挂钩标的 黄金
产品性质 保本浮动收益型
产品风险评级 保守型产品(R1)
本金金