600340 沪市 华夏幸福

证券简称：华夏幸福          证券代码：600340        编号：临2022-029
          华夏幸福基业股份有限公司

        关于委托理财相关事项的进展公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：

    华夏幸福基业股份有限公司（以下简称“公司”或“华夏幸福”）委托理财服务相关方 China Create Capital Limited（“中科创资本有限公司”，简称“中科创资本”）和 Wingskengo Limited 与公司实际控制人、控股股东及其关联方等均无关联关系或其他利益往来，相关境外委托理财资金最终未流向公司实际控制人、控股股东或其关联方；

    就中科创资本相关对接人失联事项，公司已向廊坊市公安局报案，公司
已于 2021 年 12 月 14 日收到廊坊市公安局出具的《受案回执》；于 2022 年 2 月
14 日收到《立案告知书》，该告知书载明上述报案事项符合立案条件，廊坊市公安局已立案。目前公安机关尚在就相关情况进行调查，公司将持续跟进案件进展情况，并及时履行信息披露义务；

    公司各项委托理财、对外投资均不存在利益输送的情形。针对除上述境外委托理财外的部分委托贷款、资管计划、信托产品存在的逾期情况说明如下：
  （1）公司开展的委托贷款、资管计划等业务的相关债务人已为相关债务向公司提供抵押等担保措施。公司已通过司法途径向法院申请执行以抵押资产向公司偿债，后续拟通过向意向收购方转让债权等方式收回上述投资；

  （2）公司认购的信托计划最终资金投向为公司自身借款。受公司债务逾期的影响，公司未能如期偿还上述借款，导致认购的信托计划逾期。随着公司《债务重组计划》的落地，公司认购的信托计划将逐步收回或展期。

  2021 年 12 月 16 日公司就委托理财方中科创资本相关对接人失联事项向廊
坊市公安局报案等情况进行披露后，收到上海证券交易所出具的《关于华夏幸福基业股份有限公司委托理财相关事项的监管工作函》（以下简称“《监管工
作函》”），公司在收到《监管工作函》后高度重视，已在第一时间组织相关人员就上述委托理财相关事项开展核查工作，包括自查委托理财相关审批、协议、凭证等文件，组织负责上述委托理财事项的海外融资部负责人和相关经办人员说明委托理财相关情况并提供相应资料，协调各团队负责人及相关经办人员积极配合公安机关的调查工作等。但由于中科创资本为境外企业且其相关对接人已失联，调查取证难度较大、核查所需时间较久，因此本次回复较收到《监管工作函》的时间间隔较长。现根据目前核实的情况，就函件中问题回复如下：

    一、请你公司进一步核实中科创资本和Wingskengo Limited 的基本情况，
包括但不限于股权结构、实际控制人、与公司控股股东及其关联方等是否存在关联关系或其他利益往来。
回复：

  （一）中科创资本基本情况

  根据中科创资本Memorandum of Association & Articles of Association
显示，其于2011年2月23日成立于英属维京群岛，原始董事为张伟，2018年3月10日，其董事变更为王涛，王涛与张伟为夫妻关系。

  （二）Wingskengo Limited基本情况

  Wingskengo Limited于2016年1月4日成立于香港，自2018年12月起实际控制人为郑佳。

  经核实，上述两家公司与公司实际控制人、控股股东及其关联方等均无关联关系或其他利益往来。

    二、请你公司进一步核实该笔境外理财的形成背景、履行的决策程序和参与决策人员、风险防范措施和信息披露情况，自查相关决策是否合规，是否审慎；核实选择中科创资本的关联方Wingskengo Limited 进行委托理财的原因，以及对中科创资本和Wingskengo Limited 进行的尽职调查情况。
回复：

    （一）该笔境外理财的形成背景


  2018年初，受外部政策、舆情等压力影响，公司融资面临巨大压力。2018年6月，中科创资本表示可以通过配资的方式认购公司通过境外全资子公司发行的美元债券，实施方式为由公司以支付“理财款”的方式委托中科创资本进行理财投资，再由中科创资本使用该资金向券商进行配资，相关资金用于认购公司通过境外全资子公司发行的美元债券。随后根据中科创资本所述方式，公司全资子公司环球产业投资有限公司（简称“环球产业”）与中科创资本签订《理财委托协议》，约定环球产业委托中科创资本进行理财业务，委托资金用于购买固定收益类理财产品，后双方签订《补充协议》，约定相关理财资金用于认购华夏幸福通过境外全资子公司发行的海外债券。

  2018年8月至 2018年 12月期间，环球产业按照上述协议约定分批将合计31,316.67万美元理财款项支付至中科创资本。

  2018年，公司通过境外全资子公司CFLD (CAYMAN) INVESTMENT LTD.累计发
行总额13.7亿美元债券。

  在公司自查过程中，经公司海外融资团队描述，Wingskengo Limited为SPV公司，在委托理财过程中，作为名义受托方未实际收取公司理财款项。公司将全部理财款项支付至中科创资本指定账户。

    （二）相关境外委托理财业务履行的决策程序和参与决策人员

  2018年7月，公司海外融资部发起境外委托理财业务决策流程，经时任融资高级副总裁、时任财务管理中心负责人、财务总监及董事长审批，批准通过受托方进行理财投资。在上述决策审批范围内，公司在实际实施过程中分别于2018年8月及2018年11月进行了两次理财额度的申请，申请金额合计为4亿美元，申请流程由公司海外融资部发起，经时任融资高级副总裁、时任财务管理中心负责人及财务总监审批。后续理财合同的签订，由公司时任总裁代表公司进行签署。

    （三）风险防范措施

  公司上述委托理财事项出资前，均已履行公司内部相应的审批程序。

    （四）信息披露

  2018年8月至12月，环球产业委托理财金额合计为31,316.67万美元，占公司2017年末经审计归属于母公司股东的净资产3,709,502.00万元的6%，未达到需经董事会审议并披露的标准，因此无需提交董事会审议并披露临时公告。


  环球产业委托理财期间，在公司2018-2020年年度报告中的其他非流动金融资产和委托理财情况部分对上述委托理财业务进行了披露。

    （五）尽职调查

  在公司自查过程中，经公司海外融资团队介绍，在开展业务前通过查阅中科创资本的公开信息，获悉中科创资本在香港持有甲级写字楼，在当时疲软的市场环境下，王涛为香港市场最有实力的投资者之一，其持有大量股票、债券。而Wingskengo Limited为SPV公司，在委托理财过程中，作为名义受托方未参与资金收支。

    三、请你公司进一步核实在上述理财存续期间是否对资金的使用和去向保
持应有关注，并在此基础上核实资金的实际投向，资金是否最终流向了公司控
股股东、实际控制人或其关联方。
回复：

    （一）上述理财资金的使用和去向

  2018年8月至2018年12月期间，环球产业按照《委托理财协议》及《补充协议》约定分批将合计31,316.67万美元理财款项支付至中科创资本。根据前述协议约定该笔理财资金用于认购华夏幸福通过境外全资子公司发行的海外债券。目前，就中科创资本对上述理财的资金实际投向等情况，公安机关尚在调查中。
  经核实，上述理财资金最终未流向公司控股股东、实际控制人或其关联方。
    （二）存续期间关注

  上述理财实施后至2021年6月期间，公司海外融资团队与中科创资本王涛及相关工作人员保持紧密沟通，主要沟通事项包括理财分红等投资事项跟踪。

  就中科创资本相关对接人失联事项，公司已向廊坊市公安局报案，并已分别于2021年12月14日收到廊坊市公安局出具的《受案回执》，于2022年2月14日收到《立案告知书》，该告知书载明上述报案事项符合立案条件，廊坊市公安局已立案（具体内容详见公司分别于2021年12月16日、2022年2月15日披露的《华夏幸福基业股份有限公司公告》和《华夏幸福基业股份有限公司关于相关事项的进展公告》）。公司已在第一时间组织相关人员就上述委托理财相关事项开展核查工作，包括自查委托理财相关审批、协议、凭证等文件，组织负责上述委托理财事项的海外融资部负责人和相关经办人员说明委托理财相关情况
并提供相应资料，协调各团队负责人及相关经办人员积极配合公安机关的调查工作等。目前相关情况公安机关尚在调查，公司将持续跟进并配合案件调查，及时履行信息披露义务。


    四、请你公司全面梳理目前境内外的委托理财或对外投资情况，包括但不限于受托方、金额、产品名称、期限、收益及回收情况等，并就可能存在的风险，依法依规履行信息披露义务。
回复：

    公司全面梳理了截至2021年12月31日的委托理财、委托贷款、资管计划、信托产品、对外股权投资等，具体情况如下：

    （一）委托理财

                                                            委托理财金额  委托理财  委托理财终  报酬确定  协议约  实际收益或  实际收  是否经

      序号        受托人            委托理财类型        （万美元）    起始日期    止日期      方式    定年化    损失    回情况  过法定

                                                                                                              收益率  （万美元）            程序

        1    Wingskengo Limited    环球产业投资有限公司      31,316.67 2018-8-21  2021-9-30  保本浮动    7%-10%      327.83  已逾期    是

                                    购买固定收益类产品                                            收益型

        2    Chinese Top          环球产业投资有限公司        1,031.75 2018-8-22  2021-9-30  保本浮动    7%-10%    -446.41  已收回    是

              Holdings Limited      购买固定收益类产品                                            收益型


  （二）委托贷款

                                委托                                                                                            是否  未来是否  减值准备计  是否关
序号    受托人      借款人    贷款  委托贷款金额    委托贷款    委托贷款  报酬确  年化收  实际收益（万  实际收回情况  经过  有委托贷    提金额(如  联方交
                                类型    （万元）      起始日期    终止日期  定方式    益率        元）                      法定    款计划    有)（万元