证券简称：华夏幸福 证券代码：600340 编号：临2019-214
华夏幸福基业股份有限公司关于注销部分股票期权
和回购注销部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权注销数量：63 万份
限制性股票回购注销数量：41.7 万股
限制性股票回购价格：12.08 元/股
华夏幸福基业股份有限公司（以下简称“公司”或“华夏幸福”）于 2019年 11 月 6 日召开第六届董事会第七十九次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。现将具体情况公告如下：
一、股权激励计划的实施情况
1、 2018 年 6 月 8 日，公司第六届董事会第四十三次会议、第六届监事会
第十次会议审议通过了《关于<华夏幸福基业股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<华夏幸福基业股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案；监事会就公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）是否有利于公司的持续发展、是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了明确意见；公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
2、 2018 年 6 月 9 日至 2018 年 6 月 28 日，监事会在公司官网发布了《华
夏幸福基业股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，对本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。在公示期间内，公司监
事会未接到任何人对公司本次拟激励对象提出的异议。2018 年 6 月 29 日，公司
第六届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明的议案》。
3、 2018 年 7 月 5 日，公司 2018 年第七次临时股东大会审议通过了《关于
<华夏幸福基业股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<华夏幸福基业股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》；公司对内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票情况的进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息进行股票交易的情形，不存在发生信息泄露的情形。
4、 2018 年 7 月 6 日，公司第六届董事会第四十五次会议、第六届监事会
第十二次会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关调整的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，对本次激励计划首次授予股票期权行权价格与限制性股票授予价格、激励对象名单及
授予权益数量进行了调整，确定 2018 年 7 月 6 日为授予日，向 130 名激励对象
授予5,227万份股票期权，行权价格为27.46元/股；向130名激励对象授予5,227万股限制性股票，授予价格为 13.28 元/股。公司独立董事和监事会对本次激励
计划的相关调整和授予事宜发表了明确的意见。公司于 2018 年 9 月 3 日在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）完成首
次授予的股票期权登记手续，登记数量为 5,187 万份；于 2018 年 9 月 20 日完成
首次授予的限制性股票登记手续，登记数量为 4,830.5 万股。
5、 2018 年 12 月 24 日，公司第六届董事会第六十次会议、第六届监事会
第十五次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事和监事会对此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性
股票事宜发表了明确的意见。2019 年 1 月 14 日，公司 2019 年第一次临时股东
大会审议通过上述议案，批准注销任海军等 6 名离职激励对象持有的已获授但尚未行权的股票期权共计 82 万份，以及以 13.28 元/股的价格回购注销其持有的已
获授但尚未解除限售的限制性股票合计 66 万股。公司于 2019 年 1 月 29 日在中
登上海分公司完成上述股票期权的注销手续，于 2019 年 3 月 12 日完成上述限制
性股票的注销登记手续。
6、 2019 年 6 月 6 日，公司第六届董事会第六十九次会议、第六届监事会
第十八次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事和监事会对此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性
股票事宜发表了明确的意见。2019 年 6 月 28 日，公司 2019 年第五次临时股东
大会审议通过上述议案，批准注销张来等 7 名离职激励对象持有的已获授但尚未
行权的股票期权共计 137 万份，以及以 13.28 元/股的价格回购注销王永腾等 4
名离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 67 万股。公司
于 2019 年 8 月 2 日在中登上海分公司完成上述股票期权的注销手续，于 2019
年 8 月 13 日完成上述限制性股票的注销登记手续。
7、 2019 年 6 月 6 日，公司第六届董事会第六十九次会议、第六届监事会
第十八次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票和股票期权
的议案》，确定 2019 年 6 月 6 日为授予日，向 8 名激励对象授予全部预留部分
的 653.50 万份股票期权，行权价格为 29.94 元/股；向 8 名激励对象授予全部预
留部分的 653.50 万股限制性股票，授予价格为 14.97 元/股。公司独立董事和监事会对本次向激励对象授予预留权益事宜发表了独立意见。公司于 2019 年 10
月 29 日在中登上海分公司完成预留授予的 653.5 万股限制性股票及 653.5 万份
股票期权登记手续。
8、 公司于 2019 年 7 月 12 日实施了 2018 年度权益分派，以 2019 年 3 月
31 日公司总股本 3,002,591,709 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利
12.00 元（含税）。基于此，公司于 2019 年 7 月 29 日召开第六届董事会第七十
二次会议、第六届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关调整的议案》，将首次授予的股票期权行权价格由27.46 元/股调整为 26.26 元/股，将向激励对象授予的预留股票期权的行权价格
由 29.94 元/股调整为 28.74 元/股，预留限制性股票授予价格由 14.97 元/股调
整为 13.77 元/股。公司独立董事和监事会对本次激励计划的相关调整事宜发表了明确的意见。
9、 2019 年 7 月 29 日，公司第六届董事会第七十二次会议、第六届监事会
第十九次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事和监事会对此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性
股票事宜发表了明确的意见。2019 年 8 月 20 日，公司 2019 年第七次临时股东
大会审议通过上述议案，同意注销 2 名离职激励对象持有的已获授但尚未行权的
60 万份股票期权，回购注销其持有的已获授但尚未解除限售的 40 万股限制性股票。公司于2019年10月16日在中登上海分公司完成上述股票期权的注销手续，
于 2019 年 10 月 22 日完成上述限制性股票的注销登记手续。
10、 2019 年 8 月 27 日，公司第六届董事会第七十四次会议和第六届监事
会第二十一次会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件已成就，被授予的 113 名激励对象符合第一个解锁期的解锁条件，本次限制性股票可解锁数量为 1,863 万股。公司独立董事和监事会对本次限制性股票解锁事宜发表了明确的意见。2019 年 9月 20 日，本次解锁的限制性股票上市流通。
11、 2019 年 11 月 6 日，公司第六届董事会第七十九次会议和第六届监事
会第二十三次会议审议通过了《关于调整首次授予限制性股票回购价格的议案》，根据 2018 年度权益分派实施情况，将首次授予的尚未解除限售的限制性股票回购价格调整为 12.08 元/股。公司独立董事和监事会对此次调整首次授予限制性股票回购价格事宜发表了明确的意见。
12、 2019 年 11 月 6 日，公司第六届董事会第七十九次会议和第六届监事
会第二十三次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事和监事会对此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事宜发表了明确的意见。该议案尚需经公司 2019 年第十三次临时股东大会审议。
二、本次注销/回购注销原因、数量、价格及资金来源
(一) 注销/回购注销的原因
根据《激励计划》、《激励计划实施考核管理办法》等相关规定，激励对象因离职的原因，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。
(二) 注销/回购注销的数量
本次授予的激励对象中崔镝、齐吉安、焦任翔、吴彬因离职的原因，不再具备激励对象资格，公司拟注销其持有的已获授但尚未确认符合行权条件的 45 万
份股票期权以及其中三名激励对象确认放弃行权的已获授但尚未行权的 18 万份股票期权，拟回购注销四名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 41.7 万股。
(三) 回购价格、资金来源
公司本次拟回购的限制性股票的回购价格为 12.08 元/股，本次拟用于回购的资金为公司自有资金。
三、回购部分限制性股票后公司股权结构变动情况
公司本次回购注销限制性股票 41.7 万股后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股
类别 变动前 本次变动 变动后
有限售条件股份 34,480,000 -417,000 34,063,000
无限售条件股份 2,973,576,709 0 2,973,576,709
总 计 3,008,056,709 -417,000 3,007,639,709
四、本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票对公司的影响
公司本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，亦不会影响公司激励计划的继续实施。
五、独立董事意见
公司本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《华夏幸福基业股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划》的规
