证券代码：600337 证券简称：美克家居
美克国际家居用品股份有限公司
2017年员工持股计划（草案）
二○一七年六月
声明
本公司董事会及全体董事保证本员工持股计划不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
特别提示
1、美克国际家居用品股份有限公司2017年员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《美克国际家居用品股份有限公司章程》的规定成立。
2、本员工持股计划公司员工筹集资金总额为不高于10,000万元，资金来源为本公司员工合法薪酬、自筹资金等。
3、员工筹集资金全额认购由中海信托股份有限公司设立的“中海信托-美克家居员工持股计划集合资金信托计划”的一般信托单位份额，聘请国泰元鑫资产管理有限公司担任本员工持股计划的投资顾问。“中海信托-美克家居员工持股计划集合资金信托计划”信托单位总份数不高于3亿份，其中优先信托单位总份数与一般信托单位总份数的比例不高于2:1。“中海信托-美克家居员工持股计划集合资金信托计划”主要投资于“美克家居”（证券代码：600337）的A股股票，闲置资金可投资现金类产品（仅限于银行存款、交易所国债、货币基金等现金管理工具）。公司控股股东美克投资集团有限公司为“中海信托-美克家居员工持股计划集合资金信托计划”优先委托人信托利益的实现提供差额补足。
4、“中海信托-美克家居员工持股计划集合资金信托计划”存续期内，优先信托资金按照 “中海信托-美克家居员工持股计划集合资金信托计划信托合同”（实际预期年化收益率以最终签订合同为准）中约定5.75%的预期年化收益率按实际存续天数优先获得收益。对于一般信托资金而言，通过份额分级，放大了一般信托资金的收益或损失。
5、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
6、股东大会审议通过本员工持股计划后6个月内，“中海信托-美克家居员工持股计划集合资金信托计划”通过二级市场购买等法律法规许可的方式完成标的股票的购买。
7、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
8、公司将按照相关规定于召开审议本次员工持股计划的股东大会之前公告律师事务所关于本次员工持股计划的法律意见书。
目录
一、释义......5
二、员工持股计划的参加对象及确定标准......6
三、员工持股计划的资金、股票来源......7
四、员工持股计划的最低持股期限、存续期限和管理模式......8
五、员工持股计划持有人会议的召集及表决程序......9
六、员工持股计划持有人代表的选任程序......11
七、员工持股计划管理机构的选任、管理协议的主要条款、管理费用的计提及支付方式......13八、公司融资时员工持股计划的参与方式......14九、员工持股计划变更和终止的情形及决策程序......14十、员工出现不适合继续参加持股计划情形时，其所持股份权益的处置办法.15十一、员工持股计划期满后所持股份的处置办法......15十二、其他重要事项......16 一、释义
在本文中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
美克家居、公司、本公司指 美克国际家居用品股份有限公司
员工持股计划、本员工持 美克国际家居用品股份有限公司2017年员工持股计
股计划、美克家居员工持指 划，即中海信托股份有限公司设立的“中海信托-美克
股计划 家居员工持股计划集合资金信托计划”
本计划草案 指 《美克国际家居用品股份有限公司2017年员工持股计
划（草案）》
控股股东、美克集团 指 美克投资集团有限公司
持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
高级管理人员 指 公司的董事、监事和《美克国际家居用品股份有限公司
章程》规定的其他高级管理人员
标的股票 指 本员工持股计划通过合法方式购买和持有的美克家居
股票
委托人 指 出资认购本员工持股计划一般信托资金的一般委托人
和出资认购优先信托资金的优先委托人
信托合同 指 中海信托-美克家居员工持股计划集合资金信托计划信
托合同
受托人、中海信托 指 中海信托股份有限公司
投资顾问、国泰元鑫 指 国泰元鑫资产管理有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《劳动合同法》 指 《中华人民共和国劳动合同法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指 《美克国际家居用品股份有限公司章程》
注：本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
二、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划的参加对象及确定标准
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《劳动合同法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。参加本员工持股计划的人员范围为公司董事、监事、高级管理人员、公司及下属子公司的副经理以上（含副经理）及稀缺岗位人员，参加对象在公司或下属子公司全职工作，领取薪酬，并签订劳动合同。
（二）员工持股计划的持有人情况
出资参加本员工持股计划的公司及下属子公司的部分董事、监事、高级管理人员和其他员工不超过750人，其中公司董事、监事、高级管理人员6人，分别为董事、副总经理赵晶，董事、董事会秘书黄新，董事、财务总监张建英，监事冯蜀军，监事邵炜，副总经理顾少军。本员工持股计划公司员工筹集资金总额不高于10,000万元，其中公司董事、监事、高级管理人员与其他员工的出资比例具体如下：
序号 持有人 出资额（万元） 比例（%）
1 公司董事、监事及高级管理人员6人 467 4.67
2 公司其他员工约744人 9,533 95.33
合计 10,000 100.00%
三、员工持股计划的资金、股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
公司员工参与本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬、自筹资金等。本员工持股计划公司员工筹集资金总额为不高于10,000万元，分为10,000万份份额，每份份额为1.00元。任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。持有人按照认购份额按时足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间为美克家居股东大会审议通过之日起至“中海信托-美克家居员工持股计划集合资金信托计划”成立日之前2个工作日。持有人认购资金未按时、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。
（二）员工持股计划涉及的标的股票来源
员工筹集资金全额认购由中海信托股份有限公司设立的“中海信托-美克家居员工持股计划集合资金信托计划”的一般信托单位份额，“中海信托-美克家居员工持股计划集合资金信托计划”信托单位总份数不高于3亿份，其中优先信托单位总份数与一般信托单位总份数的比例不高于2:1。本次员工持股计划主要投资范围为购买和持有美克家居股票，闲置资金可投资现金类产品（仅限于银行存款、交易所国债、货币基金等现金管理工具）。
本次美克家居员工持股计划以二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。本次美克家居员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的4.9%；任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。本次美克家居员工持股计划将在股东大会审议通过后6个月内完成标的股票的购买。
以美克家居员工持股计划的规模上限3亿元和公司2017年6月29日的收
盘价5.68元测算，本次美克家居员工持股计划所能购买和持有的标的股票数量
约为5,281万股，占公司股本总额的3.56%。
四、员工持股计划的最低持股期限、存续期限和管理模式
（一）员工持股计划的最低持股期限
1、本员工持股计划通过二级市场购买等法律法规许可的方式所获得的标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至“中海信托-美克家居员工持股计划集合资金信托计划”名下时起算。
2、在存续期内，锁定期满后本员工持股计划将根据当时市场的情况决定何时卖出股票。
3、本员工持股计划在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。受托人在决定买卖公司股票时应及时咨询公司董事会秘书是否处于股票买卖敏感期。
（二）员工持股计划的存续期
本员工持股计划的存续期为18个月，自股东大会审议通过本员工持股计划并员工持股计划成立之日起算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止，也
