澳柯玛股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司： 澳柯玛股份有限公司
股票上市地点： 上海证券交易所
股票简称： 澳柯玛
股票代码： 600336
收购人： 青岛澳柯玛控股集团有限公司
住所： 青岛市黄岛区北江路 73 号
通讯地址： 青岛市香港中路 6 号青岛世贸中心 A 座
一致行动人 1： 青岛澳柯玛创新科技有限公司
住所： 青岛市黄岛区北江路 73 号
通讯地址： 青岛市香港中路 6 号青岛世贸中心 A 座
一致行动人 2： 青岛市企业发展投资有限公司
住所： 青岛市崂山区海口路 66 号
通讯地址： 青岛市崂山区海口路 66 号
二〇二〇年十二月
收购人声明
一、本报告书摘要系收购人及其一致行动人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容格式与准则第 16 号—上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编制。
二、依据《中华人民共和国证券法》及《上市公司收购管理办法》等法律法规的规定，本报告书摘要已全面披露了收购人及其一致行动人在澳柯玛股份有限公司拥有权益的股份。
截至本报告书摘要签署之日，除本报告书摘要披露的持股信息外，收购人及其一致行动人没有通过任何其他方式在澳柯玛拥有权益。
三、收购人及其一致行动人签署本报告书摘要已获得必要授权和批准，其履行亦不违反收购人及其一致行动人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、收购人及其一致行动人因本次协议受让上市公司股份、接受上市公司股份对应的表决权委托，将导致其持有的股份超过上市公司总股本的 30%，触发要约收购义务。根据《上市公司收购管理办法》第六十二条规定，收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化，收购人可以免于以要约方式增持股份。
本次收购涉及的股份协议转让尚需国有资产监督管理部门批准，通过上海证券交易所合规性确认及向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理
股份转让过户登记。
五、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人及其一致行动人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信息和对本报告书摘要做出任何解释或者说明。
六、收购人及其一致行动人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
收购人声明 ...... 1
目录 ...... 2
第一节 释义 ...... 3
第二节 收购人及其一致行动人介绍...... 4
一、收购人及其一致行动人基本情况...... 4
二、收购人及其一致行动人的股权及控制情况...... 5
三、收购人及其一致行动人的主要业务及简要财务状况...... 9
四、收购人及其一致行动人所涉处罚、诉讼和仲裁情况...... 11
五、收购人及其一致行动人的董事、监事和高级管理人员基本情况...... 11 六、收购人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或
超过该公司已发行股份 5%的情况...... 12
第三节 收购的决定及收购目的...... 13
一、本次收购的目的...... 13
二、关于收购所履行及尚需履行的相关程序...... 13 三、收购人及其一致行动人在未来 12 个月内继续增持上市公司股份或者处置
其已拥有权益股份的计划...... 13
第四节 收购方式 ...... 15
一、本次收购情况...... 15
二、股份转让协议的主要条款...... 16
三、股份权利限制及其他安排情况...... 19
第五节 免于发出要约的情况 ...... 20
一、免于发出要约的事项及理由...... 20
二、本次收购前后上市公司股权结构...... 20
第一节 释义
在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
收购人、受让方、澳柯玛控股集团 指 青岛澳柯玛控股集团有限公司
一致行动人 1、澳柯玛创新科技 指 青岛澳柯玛创新科技有限公司，为澳柯玛控股集团全资子公司
上市公司、澳柯玛 指 澳柯玛股份有限公司（600336.SH）
转让方、出让方、一致行动人 2、青 指 青岛市企业发展投资有限公司，系本次收购前澳柯玛控股股东
岛企发投
本报告书摘要 指 《澳柯玛股份有限公司收购报告书摘要》
收购人协议受让澳柯玛 79,918,327 股股份，占澳柯玛总股本
本次收购 指 的 10%；并获得青岛企发投所持有澳柯玛股份 159,037,471
股所对应的表决权，占澳柯玛总股本的 19.90%，上市公司控
股股东变更为澳柯玛控股集团
《股份转让协议》 指 青岛企发投与澳柯玛控股集团签署的《股份转让协议》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法（2020 年修订）》
《公司章程》 指 《澳柯玛股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所、交易所 指 上海证券交易所
证券登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
青岛市国资委 指 青岛市人民政府国有资产监督管理委员会
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
本报告书中可能存在个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，系数据计算时四舍五入造成。
第二节 收购人及其一致行动人介绍
一、收购人及其一致行动人基本情况
（一）收购人：澳柯玛控股集团
公司名称 青岛澳柯玛控股集团有限公司
注册地址 青岛市黄岛区北江路 73 号
法定代表人 李蔚
注册资本 97,000 万元
统一社会信用代码 91370211MA3D5X8U8E
企业类型 有限责任公司(国有独资)
家用电器、自动售货机、电动车产品的技术开发、制造、销售及维修、
安装、调试、保养服务；家用电器配件销售；软件开发、网络服务(不
得从事互联网信息服务及增值电信业务)；技术开发、咨询；自营进出
经营范围 口业务；对外经济技术合作业务；投资与管理资产（未经金融监管部门
批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）；企业管
理服务、企业策划；物业管理；物流方案设计、物流信息咨询服务；货
运搬运、仓储服务（不含冷库、不含危险化学品及一类易制毒化学品）；
有形动产租赁、不动产租赁；其他商务服务。
成立日期 2017 年 1 月 26 日
经营期限 2017 年 1 月 26 日至无固定期限
通讯地址 青岛市香港中路 6 号青岛世贸中心 A 座
联系电话 0532-85919808
（二）一致行动人 1：澳柯玛创新科技
公司名称 青岛澳柯玛创新科技有限公司
注册地址 青岛市黄岛区北江路 73 号
法定代表人 张兴起
注册资本 50,000 万元
统一社会信用代码 91370211MA3F3C0R6K
企业类型 其他有限责任公司
智能化控制系统技术服务；以自有资金投资（未经金融监管部门批准，
不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）；销售：柴油及
经营范围 沥青（涉及危险化学品类的除外）、燃料油（仅限重油和渣油）、润滑
油、煤炭及制品、金属矿石(不含贵金属)、非金属矿石及制品、机电制
品、电子产品；经营其他无需行政审批即可经营的一般经营项目。
成立日期 2017 年 6 月 20 日
经营期限 2017 年 6 月 20 日至无固定期限
通讯地址 青岛市香港中路 6 号青岛世贸中心 A 座
联系电话 0532-85919896
（三）一致行动人 2：青岛企发投
公司名称 青岛市企业发展投资有限公司
注册地址 青岛市崂山区海口路 66 号
法定代表人 郭进
注册资本 82,200 万元
统一社会信用代码 91370200427406421D
企业类型 有限责任公司
一般经营项目管理、融通青岛市人民政府指定的各项专用基金；对
营业范围
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