四川宏达股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司的名称：四川宏达股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：宏达股份
股票代码：600331
收购人名称：蜀道投资集团有限责任公司
住所：四川省成都市高新区交子大道 499 号中海国际中心 H 座
通讯地址：四川省成都市高新区交子大道 499 号中海国际中心 H 座
签署日期：二〇二四年九月
收购人声明
一、本报告书摘要系收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规和规范性文件编制。
二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书摘要已全面披露收购人在四川宏达股份有限公司中拥有权益的股份。截至本报告书摘要签署之日，除本报告书摘要披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在四川宏达股份有限公司拥有权益。
三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、根据《上市公司收购管理办法》第六十三条的规定，“有下列情形之一的，投资者可以免于发出要约：……（三）经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约……”。
本次发行前，蜀道集团直接持有公司 486,237,405 股股票，通过宏达实业间接持有公司 50,000,000 股股票，合计持股比例为 26.39%。本次发行股票的数量为609,600,000股，本次发行完成后，蜀道集团持有公司股份比例将提升至43.38%。鉴于蜀道集团已承诺自本次发行股份上市之日起 36 个月内不转让其在本次发行中认购的股份，符合上述规定的可免于发出要约的条件。收购人免于发出要约事项尚需上市公司股东大会审议通过。
五、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信息和对本报告书摘要做出任何解释或者说明。
六、本次收购事项尚需履行国有资产监管审批程序，并经上市公司股东大会审议通过、上交所审核通过和中国证监会注册后方可实施。收购人通过本次收购事项最终取得上市公司股票数量可能因监管政策变化或根据审核及/或发行注册
文件的要求予以调整。
七、收购人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
收购人声明...... 2
目录...... 4
释义...... 5
第一节 收购人介绍...... 6
一、收购人基本情况...... 6
二、收购人的相关产权及控制关系...... 6
三、收购人从事的主要业务及最近三年财务状况...... 12
四、收购人最近五年是否受到行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事
处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁...... 13
五、收购人的董事、监事、高级管理人员情况...... 13
六、收购人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已
发行股份 5%的简要情况...... 14
七、收购人持股 5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等金融机构
的简要情况...... 14
第二节 本次收购决定及收购目的...... 16
一、本次收购的目的...... 16
二、是否拟在未来 12 个月内继续增持上市公司股份或者处置其已拥有权益
的股份...... 16
三、本次收购已履行及尚需履行的主要程序...... 17
第三节 收购方式...... 18
一、本次收购前后收购人持有上市公司股份的情况...... 18
二、本次收购方案...... 18
三、本次收购相关协议的主要内容...... 18
四、收购人拥有上市公司权益的权利限制情况及其他安排...... 22
第四节 免于发出要约的情况...... 23
一、免于发出要约的事项及理由...... 23
二、本次收购前后上市公司股权结构...... 23
收购人声明...... 25
释义
除非另有说明，以下简称在本报告书摘要中的含义如下：
本报告书摘要 指 《四川宏达股份有限公司收购报告书摘要》
宏达股份、公司、上市公司 指 四川宏达股份有限公司
蜀道集团、收购人 指 蜀道投资集团有限责任公司
四川发展 指 四川发展（控股）有限责任公司
四川省国资委 指 四川省政府国有资产监督管理委员会
宏达实业 指 四川宏达实业有限公司，上市公司原控股股东
宏达集团 指 四川宏达（集团）有限公司，与宏达实业系同一实际控
制人控制的企业
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
最近三年 指 2021 年、2022 年和 2023 年
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
说明：由于四舍五入的原因，本报告书摘要中分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第一节 收购人介绍
一、收购人基本情况
收购人为蜀道集团，其基本情况如下：
企业名称： 蜀道投资集团有限责任公司
注册地址： 四川省成都市高新区交子大道 499 号中海国际中心 H 座
法定代表人： 张正红注
注册资本： 5,422,600 万元人民币
统一社会信用代码： 91510100MAACK35Q85
企业类型： 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
一般项目：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服
务；工程管理服务；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理
除外）；市政设施管理；土地整治服务；规划设计管理；技术服务、
技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；物业管理；
大数据服务；互联网数据服务；物联网技术服务；软件开发；信息
技术咨询服务；社会经济咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信
息咨询服务）；供应链管理服务；道路货物运输站经营；国内货物
经营范围： 运输代理；园区管理服务；普通货物仓储服务（不含危险化学品等
需许可审批的项目）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
自主开展经营活动）。许可项目：公路管理与养护；建设工程勘察；
建设工程设计；建设工程监理；各类工程建设活动；房地产开发经
营；检验检测服务；建设工程质量检测；建筑智能化工程施工；建
筑智能化系统设计（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
准）。
经营期限： 2021-05-26 至无固定期限
股东名称： 四川发展（控股）有限责任公司
通讯地址： 四川省成都市高新区交子大道 499 号中海国际中心 H 座
联系电话： 028-85139812
注：四川省委、省政府已任命张正红为蜀道集团党委书记、董事长；根据蜀道集团的公司章程，董事长为其法定代表人；截至本报告书摘要签署之日，蜀道集团尚未完成法定代表人的工商变更登记手续。
二、收购人的相关产权及控制关系
（一）收购人的股东、实际控制人
截至本报告书摘要签署之日，蜀道集团系四川省国资委监管的国有企业，四川发展持有其 100%的股权。收购人及其股东、实际控制人的股权及关系如下图
所示：
（二）收购人控制的核心企业和核心业务情况
截至本报告书摘要签署之日，收购人控制的核心企业基本情况如下：
序 注 注册资本
号 公司名称 册 经营范围 （万元） 持股比例
地
（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文
件经营）高速公路及相关配套设施的投资、建设及经营管理；土
四川高速公 四 木工程建筑业；道路运输业；旅游资源开发；商品批发与零售；
路建设开发 川 汽车修理与维护；汽车租赁；房地产开发经营；物业管理；住宿 直接持股 100%
1 集团有限公 业；餐饮业；项目投资（不得从事非法集资、吸收公众资金等金 944,127.70
司 省 融活动）；软件和信息技术服务业；会议及展览服务；摄影服务；
广告业；技术推广服务；互联网和相关服务。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
直 接 持 股
56.63%；直接和
许可项目：公路管理与养护；建设工
