证券代码：600315 证券简称：上海家化 公告编号：2023-034
上海家化联合股份有限公司
关于调整 2020 年限制性股票激励计划和
2022 年限制性股票激励计划回购价格及 2021 年股票期权激励
计划行权价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●2020 年限制性股票激励计划回购价格：首次授予回购价格由 19.08049 元/
股调整为 18.87049 元/股；预留授予回购价格由 27.87049 元/股调整为 27.66049
元/股。
●2022年限制性股票激励计划回购价格：回购价格由20.83元/股调整为20.62元/股。
●2021 年股票期权激励计划行权价格：行权价格由 50.43 元/份调整为 50.22
元/份。
上海家化联合股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月28日召开八届十二次董事会及八届十二次监事会，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划和2022年限制性股票激励计划回购价格及2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司《2020年限制性股票激励计划（2022年8月修订）》（以下简称“《2020年激励计划（2022年8月修订）》”“2020年限制性股票激励计划”）、《2021年股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《2021年激励计划（草案修订稿）》”“2021年股票期权激励计划”）、《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2022年激励计划（草案）》”“2022年限制性股票激励计划”）的规定以及公司2020年第二次临时股东大会、2021年第一次临时股东大会和2022年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意对2020年限制性股票激励计划和2022年限制性股票激励计划回购价格及2021年股票期权激励计划行权价格进行调整，现对有关事项说明如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2020 年限制性股票激励计划：
1、2020 年 9 月 30 日，公司召开七届十四次董事会，审议通过了《关于公
司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于召开公司2020 年第二次临时股东大会的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了同意的独立意见。
2、2020 年 9 月 30 日，公司召开七届九次监事会，审议通过了《关于公司
<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2020 年 10 月 10 日至 2020 年 10 月 19 日，公司对激励对象的姓名和职
务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励对象有关的
任何异议。2020 年 10 月 23 日，公司监事会披露了《关于公司 2020 年限制性
股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2020 年 10 月 28 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，关联股东依法回避表决。
5、2020 年 10 月 29 日，公司披露了《上海家化联合股份有限公司关于 2020
年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2020 年 11 月 16 日，公司召开了七届十六次董事会和七届十一次监事
会，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
7、2020 年 11 月 30 日，公司完成 2020 年限制性股票激励计划首次授予限
制性股票的登记工作，向 135 名激励对象授予限制性股票 672.10 万股，并取得
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
8、2021 年 5 月 25 日，公司召开了七届二十次董事会，审议通过了《关于
向激励对象授予预留限制性股票的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
9、2021 年 7 月 8 日，公司完成 2020 年限制性股票激励计划预留授予限制
性股票的登记工作，向 83 名激励对象授予限制性股票 166.50 万股，并取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
10、2022 年 6 月 1 日，公司召开了八届四次董事会和八届四次监事会，审
议通过了《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，
鉴于公司于 2021 年 8 月 5 日完成了 2020 年年度权益分派，根据公司 2020 年
第二次临时股东大会的授权，董事会对 2020 年限制性股票激励计划回购价格进行调整，首次授予部分限制性股票的回购价格由 19.57 元/股调整为 19.08049 元/股，预留授予部分限制性股票的回购价格由28.36元/股调整为27.87049元/股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
11、2022 年 6 月 1 日，公司召开八届四次董事会和八届四次监事会，审议
通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司监事会对相关事项进行了核查并发表了同意的意见。
12、2022 年 7 月 21 日，公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第
一个解除限售期限售股 1,561,958 股上市流通。
13、2022 年 8 月 19 日，公司召开八届五次董事会和八届五次监事会，审
议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》，
同意调整 2020 年限制性股票激励计划中 2022 年、2023 年公司层面业绩考核指
标，除上述内容调整外，限制性股票激励计划的其他内容不变。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，监事会发表了同意的核查意见。
14、2022 年 8 月 31 日，公司召开八届六次董事会和八届六次监事会，审
议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划回购价格及 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会发表了同意的核查意见。
15、2022 年 9 月 13 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》、《关于调整 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》等议案，关联股东依法回避表决。
16、2022 年 10 月 25 日，公司召开八届八次董事会和八届八次监事会，审
议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司监事会对相关事项进行了核查并发表了同意的意见。
17、2023 年 6 月 6 日，公司召开八届十一次董事会和八届十一次监事会，
审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于 2020 年限制性股票激励计划部分激励对象已离职，以及第二个解除限售期公司层面业绩考核存在未达标情况，公司拟回购注销相应部分限制性股票，本次共计回购注销2,359,334 股限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
18、2023 年 8 月 28 日，公司召开八届十二次董事会和八届十二次监事会，
审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划和 2022 年限制性股票激励计划回购价格及 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会发表了同意的核查意见。
（二）2021 年股票期权激励计划：
1、2021 年 7 月 22 日，公司召开七届二十一次董事会、七届十六次监事会，
审议并通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司独立董事对本次激励计划的相关事项发表了同意的独立意见。
2、2021 年 8 月 24 日，公司召开七届二十二次董事会、七届十七次监事会，
审议并通过了《关于修订公司 2021 年股票期权激励计划相关内容的议案》、《关于公司以集中竞价交易方式回购股份预案的议案》等议案。公司独立董事对本次激励计划的相关事项发表了同意的独立意见。
3、2021 年 8 月 30 日至 2021 年 9 月 8 日，公司对激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与激励对象有关的任何异议。2021年9月10日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《监事会关于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2021 年 9 月 15 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通
过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司随即披露了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 9 月 15 日，公司分别召开七届二十三次董事会和七届十八次监
事会，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定 2021 年 9 月
15 日为授权日，授予 1 名激励对象 123.00 万份股票期权。公司独立董事对本次
激励计划的相关事项发表了同意的独立意见。
6、2021 年 10 月 22 日，公司完成 2021 年股票期权激励计划授予股票期权
的登记工作，向 1 名激励对象授予股票期权 123 万份，并取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
7、2022 年 6 月 1 日，公司召开八届四次董事会和八届四次监事会，审议
通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期股票期权注销的议案》，鉴于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期公司业绩考核未达标，同意对 1 名激励对象所涉及已获授但未行权的合计 369,000 份股票期权予以注销。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
8、2022 年 8 月 31 日，公司召开八届六次董事会和八届六次监事会，审议
通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划回购价格及 2021 年股票期权激励计划行权价格的议
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