1
上 海 证 券 交 易 所
上证公监函〔 2021〕 0129 号
关于对亿利洁能股份有限公司及有关责任人予
以监管警示的决定
当事人：
亿利洁能股份有限公司， A 股证券简称：亿利洁能， A 股证券代
码： 600277；
侯菁慧，时任亿利洁能股份有限公司董事会秘书。
张艳梅，时任亿利洁能股份有限公司财务总监。
经查明，根据亿利洁能股份有限公司（以下简称亿利洁能或公
司）公告，公司于 2012 年、 2017 年分别与关联方亿利集团财务公司
（以下简称财务公司） 签订《金融服务协议》、《金融服务协议之
补充协议》，约定由财务公司向公司提供存款、结算、信贷及其他
金融服务业务等金融服务，其中，公司在财务公司结算账户上各类
存款月最高余额（含结算利息）合计不超过 40 亿元，财务公司为公
司提供月贷余额（含累计贷款利息）最高合计不超过 40 亿元。该协
议有效期一年，期满双方无异议的，协议自动展期一年，展期次数
不限。 2021 年 5 月 28 日，公司披露《关于 2020 年年度报告的信息
披露监管工作函回复公告》 称， 2020 年度，公司在财务公司的存款
2
月最高余额达 60.83 亿元，超出前期协议约定金额达 20.83 亿元，
超出部分占最近一期经审计净资产的 13.55%，达到股东大会审议标
准， 但公司未能及时就超出部分履行股东大会审议程序与信息披露
义务。
综上，公司在关联方存款月最高余额超出前期授权额度，但未
及时按照规定对超出部分重新审议并对外披露， 违反了《上海证券
交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4 条、第
2.1 条、第 10.2.5 条、第 10.2.14 条等规定。 公司时任董事会秘书
侯菁慧（任期自 2016 年 3 月 1 日至今）作为公司信息披露事务具体
负责人，时任财务总监张艳梅（任期自 2018 年 3 月 13 日至今）作
为公司财务事务负责人，未勤勉尽责，对上述违规负有相应责任，
其行为违反了《股票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条、 第 3.2.2 条
等有关规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》
中做出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 16.1 条和
《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部
做出如下监管措施决定：
对亿利洁能股份有限公司和时任董事会秘书侯菁慧、时任财务
总监张艳梅予以监管警示。
公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》
的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；公司董事、监事、高
级管理人员应当认真履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并
保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
3
上海证券交易所上市公司管理一部
二〇二一年十月十三日
查看PDF原文
