600267 沪市 海正药业

股票简称：海正药业          股票代码：600267      公告编号：临 2020-42 号
债券简称：15 海正 01        债券代码：122427

债券简称：16 海正债          债券代码：136275

            浙江海正药业股份有限公司

关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额和资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕766 号文核准，并经上海证券交易所同意，浙江海正药业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）由主承销商安信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股
（A 股）股票 125,822,784 股，发行价为每股人民币 15.80 元，共计募集资金
1,987,999,987.20 元，坐扣承销和保荐费用 37,789,999.78 元后的募集资金为
1,950,209,987.42 元，已由主承销商安信证券股份有限公司于 2014 年 9 月 19 日汇入
本公司募集资金监管账户。另减除会计师费、律师费、法定信息披露费用等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 8,712,615.24 元后，公司本次募集资金净额为1,941,497,372.18 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕195 号）。

  （二）募集资金使用和结余情况

  本公司以前年度已使用募集资金 1,541,220,733.88 元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 60,218,799.33 元；2019 年度实际使用募集资金41,699,017.42 元，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4,146,128.94 元；累计已使用募集资金 1,582,919,751.30 元，累计收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 64,364,928.27 元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用
闲置募集资金 100,000,000.00 元购买理财产品进行现金管理。公司使用闲置募集资金180,000,000.00 元暂时补充流动资金。

  截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 142,942,549.15 元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

    二、募集资金管理情况

  （一）募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江海正药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司于 2018 年 6 月分别与中国工商银行股份有限公司台州市椒江支行、上海浦东发展银行股份有限公司台州市椒江支行、中信银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》。于 2014 年 9 月公司及控股子公司海正药业(杭州)有限公司连同保荐机构安信证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司富阳支行、国家开发银行股份有限公司浙江省分行、中国建设银行股份有限公司富阳支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  （二）募集资金专户存储情况

  截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户和 1 个定期存款账户，募
集资金存放情况如下：

                                                          单位：人民币元

  开户银行                银行账号        募集资金余额      备  注

 上海浦东发展银行股

 份有限公司台州市椒 81040158000000241      12,100,045.53 募集资金专户
 江支行

 中国工商银行股份有 1207011129200041518      25,548,435.52 募集资金专户

 限公司台州椒江支行  1207011114200028632    100,000,000.00 定期存款账户


 中信银行股份有限公 7331010182600301448      5,294,068.10 募集资金专户
 司杭州分行

  合  计                                    142,942,549.15

  截至 2019 年 12 月 31 日，公司在中国工商银行股份有限公司富阳支行开立的
账户 1202087129900184765，公司子公司海正药业（杭州）有限公司在中国建设银行股份有限公司富阳新登支行开立的账户 33001617281059599699，在中国工商银行股份有限公司富阳支行开立的账户 1202087129900184641，在国家开发银行浙江省分行开立的账户 33101560024194550000 已注销。上述募集资金专项账户注销后，公司、保荐机构安信证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司富阳支行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止；公司及控股子公司海正药业(杭州)有限公司、保荐机构安信证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司富阳支行、国家开发银行股份有限公司浙江省分行、中国建设银行股份有限公司富阳支行签订的《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。

    三、本年度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金使用情况对照表

  募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

  （二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

  本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

  （三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

  本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

  （四）募集资金投资项目延期说明

  鉴于抗肿瘤固体制剂技改项目审批延后、工艺设计调整以及设备采购周期长等因素影响，经公司第八届董事会第十一次会议审议通过项目延期，该延期事项尚需提交股东大会审议。

  外沙厂区抗肿瘤固体制剂项目分两部份建设内容，一幢抗肿瘤口服固体制剂生产车间和配套的三废处理中心。抗肿瘤口服固体制剂生产车间已建设投产,于2019年4月取得抗肿瘤片剂GMP证书。截止2019年12月底，三废处理中心于2018年11月份完成设计和前期的报建手续，完成打桩，处于土建施工阶段。2019年度公司发展战略调整，管理层对在建项目进行全面、细致梳理，根据梳理结果，对部分项目作出停
止或调整建设内容的决定。鉴于本项目中三废处理设施是依据市政规划要求实施的迁建工程，为公司外沙厂区、东厂区提供综合配套服务，结合上述厂区有关项目的梳理结果以及厂区重新定位，公司重新论证三废处理设施建设的规模、工艺技术要求和关键设备选型等内容，因此该三废处理中心项目建设有所延后。在工程施工过程中，由于地质原因重新设计和调整桩基工程成孔工艺，以及增加基坑围护等工作，增加施工难度和工作量，工期延长，预计2020年6月开始设备安装，2020年10月完成设备安装，2021年6月前完成设备调试并投入使用。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

  本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

    六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

  本公司审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，会计师事务所认为：

  海正药业公司董事会编制的 2019 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引的规定，如实反映了海正药业公司募集资金2019年度实际存放与使用情况。
    七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的结论性意见

  本公司保荐机构中国国际金融股份有限公司为公司出具了《关于浙江海正药业股份有限公司之 2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》，保荐机构认为：

  海正药业 2019 年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。本保荐机构对海正药业 2019 年度募集资金存放与使用情况无异议。

    八、上网披露的公告附件

  1、中国国际金融股份有限公司《关于浙江海正药业股份有限公司之 2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》

  2、天健会计师事务所（特殊普通合伙）《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》

  特此公告。

                                          浙江海正药业股份有限公司董事会
                                                    二〇二〇年四月三十日

      附件 1

                                        募集资金使用情况对照表

                                                                2019 年度

      编制单位：浙江海正药业股份有限公司                                                                                          单位：人民币万元

募集资金总额                                                  194,149.74  本年度投入募集资金总额                                                                4,169.90

变更用途的募集资金总额

                                                                          已累计投入募集资金总额                                                              158,291.98

变更用途的募集资金总额比例

                是否已                            截至期末                截至期末    截至期末累计  截至期末投    项目达到                    是否达  项目可行性
  承诺投资      变更项  募集资金承    调整后    承诺投入金  本年度  累计投入金额  投入金额与承诺