广汇能源股份有限公司
2020 年员工持股计划（草案）
二〇二〇年一月
声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、广汇能源股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年员工持股计划（以下称“本员工持股计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定，由公司董事会制定并审议通过。
2、基于对公司未来发展前景的良好预期，本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加公司员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购的股份，股份总数不超过 20,000,000 股。其中，不超过 8,070,000 股的股份由公司回购专用证券账户无偿赠与本员工持股计划；不超过 11,930,000 股的股份作为预留份额在本员工持股计划存续期内有偿转让，转让价格为回购成本价。
上述回购股份事项是指经公司董事会第七届第二十六次会议批准实施的回购股份事项。
4、本员工持股计划的参加对象为董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及子公司核心人员。初始设立时，本员工持股计划的员工总人数共 93人（不含预留份额）。预留份额的认购对象由管理委员会提出人选，经董事会确认并经监事会核实。
5、本员工持股计划中预留份额涉及的认购资金来源为持有人的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。
6、本期员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
7、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自股东大会审议通过本员工持股计划之日起算，可经董事会审议批准提前终止或展期。
8、本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，锁定期 12 个月，首批无偿赠与股份自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。
9、本员工持股计划由公司自行管理。公司成立员工持股计划管理委员会，代表员工持股计划行使股东权利，切实维护员工持股计划持有人的合法权益；员工持股计划管理委员会授权证券部、综合部管理员工持股计划的具体事宜。
10、本员工持股计划须经公司股东大会审议批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
11、本员工持股计划实施后不存在导致公司股权分布发生变化而不具备上市条件的情况。
12、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行。
13、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
目 录
特别提示 ...... 2
目 录...... 4
释 义...... 6
第一章 总 则 ...... 7
一、员工持股计划的目的...... 7
二、员工持股计划所遵循的基本原则...... 7
第二章 员工持股计划的参加对象 ...... 8
一、参加对象的确定依据...... 8
二、参加对象的范围...... 8
三、参加对象的核实...... 9
第三章 员工持股计划的资金来源、股票来源及认购价格 ...... 10
一、本员工持股计划的资金来源...... 10
二、员工持股计划的股票来源及规模...... 10
三、本员工持股计划的认购价格...... 10
第四章 员工持股计划的存续期限及锁定期限...... 11
一、员工持股计划的存续期限...... 11
二、员工持股计划的锁定期限...... 11
第五章 员工持股计划的管理模式 ...... 13
一、持有人会议 ...... 13
二、管理委员会 ...... 16
三、股东大会授权董事会办理的事宜...... 18
第六章 员工持股计划的资产构成及权益分配...... 19
一、员工持股计划的资产构成...... 19
二、员工持股计划存续期内的权益分配 ...... 19
三、员工持股计划存续期满后所持股份的处置办法 ...... 20
四、持有人情况变化时的处置办法...... 20
第七章 员工持股计划的变更和终止 ...... 22
一、员工持股计划的变更...... 22
二、员工持股计划的终止...... 22
第八章 公司融资时本员工持股计划的参与方式...... 23
第九章 公司的权利和义务 ...... 24
一、公司的权利 ...... 24
二、公司的义务 ...... 24
第十章 员工持股计划的实施程序 ...... 25
第十一章 其他重要事项...... 26
本计划中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
广汇能源、上市公司、 指 广汇能源股份有限公司
本公司、公司
广汇能源股票、公司 指 广汇能源上市流通的人民币普通股股票，即广汇能源 A 股
股票
本计划、本员工持股 指 广汇能源股份有限公司 2020 年员工持股计划
计划
本计划草案 指 《广汇能源股份有限公司 2020 年员工持股计划（草案）》
参加对象、持有人 指 参见本员工持股计划的公司员工
标的股票 指 本员工持股计划成立后持有的广汇能源股票
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
薪酬与考核委员会 指 公司董事会下设的薪酬与考核委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指 《广汇能源股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
第一章 总 则
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等法律、法规及《公司章程》的规定，制定了《广汇能源股份有限公司 2020 年员工持股计划（草案）》，并通过职工代表大会征求了员工意见。
一、员工持股计划的目的
（一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，有效调动管理者和员工的积极性，员工通过创造价值，实现个人财富与公司发展的共同成长。
（二）进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，平衡公司的短期目标与长期目标，促进公司持续、健康、长远的发展。
（三）财富分享，实现公司、股东、员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为公司带来更高效、更持久的回报。
二、员工持股计划所遵循的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。
第二章 员工持股计划的参加对象
一、参加对象的确定依据
（一）参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的首批参加对象名单，参与范围为与公司或公司的子公司签订劳动合同的员工。
（二）参加对象确定的标准
1、认同公司企业文化，符合岗位要求的能力标准，有创新精神和执行力；在本岗位业绩突出，为公司发展做出重大贡献；经董事会认同的公司及下属公司任职员工。
2、持有人确定的职位依据应符合下述标准之一：
（1）公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
（2）公司及子公司的核心人员；
（3）公司董事会下设的薪酬与考核委员会提名认定的公司其他员工。
以上员工参加本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。
二、参加对象的范围
本员工持股计划的参加对象包含公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及子公司核心人员。参加本员工持股计划的首批员工总人数合计不超过 93 人（不含预留份额），其中担任董事、监事、高级管理人员的员工为 13人。首批参加本员工持股计划的员工及其持有份额的情况具体如下：
序号 持有人 股数(股） 份额持有比例
1 公司董事、监事、高级管理人员姓名及职位：
1.1 吴晓勇 董事长 1,198,000 14.85%
1.2 林发现 董事、总经理 800,000 9.91%
1.3 韩士发 董事、副总经理 130,000 1.61%
1.4 刘常进 董事 125,000 1.55%
1.5 李丙学 董事 157,000 1.95%
1.6 梁 逍 监事会主席 75,000 0.93%
1.7 王 涛 监事 63,000 0.78%
1.8 陈瑞忠 监事 66,000 0.81%
1.9
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