陕西建工集团股份有限公司
章 程
目 录
第一章 总则
第二章 经营宗旨和范围
第三章 股份
第一节 股份发行
第二节 股份增减和回购
第三节 股份转让
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二节 股东大会的一般规定
第三节 股东大会的召集
第四节 股东大会的提案与通知
第五节 股东大会的召开
第六节 股东大会的表决和决议
第五章 董事会
第一节 董事
第二节 独立董事
第三节董事会
第六章 总经理及其他高级管理人员
第七章 监事会
第一节 监事
第二节 监事会
第八章 党组织
第九章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第二节 内部审计
第三节 会计师事务所的聘任
第十章 通知与公告
第一节 通知
第二节 公告
第十一章 环境保护与社会责任
第十二章合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二节 解散和清算
第十三章 修改章程
第十四章 附则
第一章 总则
第一条. 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中国共产党章程》（以下简称《章程》）和其他有关规定，制订本章程。
第二条. 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。
公司经陕西省人民政府（陕政函〔1998〕234 号文）批准，以发起方式设立；
在陕西省工商行政管理局注册登记，取得营业执照， 统一信用代码为 91610000710097708A。
第三条. 公司于 2000 年 5 月 10 日经中国证券监督管理委员会批准，首次
向社会公众发行人民币普通股 4800 万股，于 2000 年 6 月 22 日在上海证券交易
所上市。
第四条. 公司注册名称： 陕西建工集团股份有限公司
公司英文名称：Shaanxi Construction Engineering Group Corporation
Limited
公司简称：陕建股份。
第五条. 公司住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 16 层 1607B，
邮政编码：710065。
第六条. 公司注册资本为人民币 3,768,882,286 元。
第七条. 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条. 董事长为公司的法定代表人。
第九条. 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条. 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据《公司法》及本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东
可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条. 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、总工程师、总经济师、财务总监（财务负责人）、总法律顾问、董事会秘书。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条. 公司的经营宗旨：建一流工程，创一流业绩，打造国际一流的现代化综合建筑服务商。
第十三条. 经依法登记，公司的经营范围是：一般项目：对外承包工程；工程管理服务；专业设计服务；园林绿化工程施工；土石方工程施工；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；建筑工程机械与设备租赁；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；咨询策划服务。建筑材料销售；五金产品零售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；家用电器零配件销售；针纺织品销售；橡胶制品销售；塑料制品销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；炼油、化工生产专用设备制造；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；建筑工程用机械制造；机动车修理和维护。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
许可项目：房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；各类工程建设活动； 建筑物拆除作业（爆破作业除外）；施工专业作业；建设工程设计；建设工程勘 察；国土空间规划编制；建筑智能化系统设计；建筑智能化工程施工；住宅室内 装饰装修；消防设施工程施工；货物进出口；特种设备制造。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十四条. 公司的股份采取股票的形式。
第十五条. 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一
股份具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个 人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十六条. 公司发行的股票，以人民币标明面值。
第十七条. 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存管。
第十八条. 公司成立时，发起人陕西省种业集团有限责任公司、杨凌现代农业开发有限公司、陕西嘉业科工贸有限公司、陕西省投资公司、西北农业大学科技发展公司、中国科学院西北植物研究所科飞农业科技开发中心分别认购了 4708
万股、1799 万股、825 万股、450 万股、225 万股、75 万股。
第十九条. 公司股份总数为 3,768,882,286 股，公司的股本结构为：人民币
普通股 3,768,882,286 股。
第二十条. 公司或公司的子公司（包括公司或公司子公司的附属企业）不得以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条. 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条. 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他有关规定的条件和本章程规定的程序办理。
第二十三条. 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购 其股份；
（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十四条. 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
第二十五条. 公司因本章程第二十三条第（一）项至第（二）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或者注销。
公司依照第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定收购的本公 司股份，将不超过本公司已发行股份总额的 10%；所收购的股份应当 3 年内转让 或者注销。
第三节 股份转让
第二十六条. 公司的股份可以依法转让。
第二十七条. 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转
让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日 起 1 年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其 变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离
职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
第二十九条. 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的
股东，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有 5%以上股份的，以及有中国证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票，包括其配偶、 父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接 向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责 任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十条. 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十一条. 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十二条. 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并 行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股 份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会 会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分 配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购 其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十三条. 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后依法予以提供。
第三十四条. 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章 程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，
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