证券代码：600233 证券简称：圆通速递 公告编号：临 2023-039
圆通速递股份有限公司
关于第二期股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司董事局及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：350.90 万份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行圆通速递 A 股普通股
一、公司第二期股票期权激励计划批准及实施情况
（一）本次激励计划已履行的决策程序
2022 年 4 月 26 日，公司召开第十届董事局第二十二次会议和第十届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于<圆通速递股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京市金杜律师事务所出具了《北京市金杜律师事务所关于圆通速递股份有限公司第二期股票期权激励计划的法律意见书》。公司独立董事贺
伟平于 2022 年 5 月 17 日至 2022 年 5 月 18 日就 2021 年年度股东大会审议的有
关股票期权激励计划的议案向全体股东征集了委托投票权。
2022 年 5 月 20 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于<圆
通速递股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关事项的议案。
2022 年 6 月 6 日，公司召开第十届董事局第二十三次会议和第十届监事会
第二十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行核查并出具了核查意见。北京市金杜律师事务所出具了《北京市金杜律师事务所关于圆通速递股份有限公司第二期股票期权激励计划授予相关事项的法律意见书》。
2022 年 6 月 15 日，公司召开第十届董事局第二十四次会议和第十届监事会
第二十二次会议，审议通过了《关于调整第一期和第二期股票期权激励计划行权价格的议案》,独立董事对此发表了同意的独立意见。北京市金杜律师事务所出具了《北京市金杜律师事务所关于圆通速递股份有限公司调整第一期和第二期股票期权激励计划行权价格、第一期股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就及注销部分股票期权的法律意见书》。
2022 年 7 月 13 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以
下简称“中国结算上海分公司”）办理完成第二期股票期权激励计划授予登记手续。
2022 年 10 月 14 日，公司召开第十一届董事局第一次会议和第十一届监事
会第一次会议，分别审议通过了《关于注销第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见。北京市金杜律师事务所出具了《北京市金杜律师事务所关于圆通速递股份有限公司第二期股票期权激励计划注销部分股票期权的法律意见书》。
（二）本次激励计划授予情况
项目 授予日期 授予价格 授予数量 授予人数
（元/股） （万份） （人）
公司第二期股票期权 2022 年 6 月 6 日 16.18 1,228.50 277
激励计划
（三）本次激励计划行权价格调整情况
2022 年 6 月 15 日，公司第十届董事局第二十四次会议审议通过了《关于调
整第一期和第二期股票期权激励计划行权价格的议案》，因公司实施 2021 年度利润分配方案，向全体股东按每 10 股派发现金红利 1.5 元（含税），公司第二期股票期权的行权价格由 16.18 元/股调整为 16.03 元/股。
2023 年 6 月 6 日，公司第十一届董事局第四次会议审议通过了《关于调整
第二期股票期权激励计划行权价格的议案》，因公司实施 2022 年度利润分配方案，向全体股东按每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税），公司第二期股票期权的行权价格由 16.03 元/股调整为 15.78 元/股。
二、第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
(一)授予的股票期权等待期即将届满的说明
根据《圆通速递股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）》（以下简称
“本次激励计划”或《第二期股票期权激励计划》）的相关规定，本次激励计划
的第一个行权期为自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内
的最后一个交易日当日止，可行权比例为获授股票期权总数的 1/3。本次激励计
划的授予日为 2022 年 6 月 6 日，授予的股票期权等待期于 2023 年 6 月 5 日届
满。
(二)授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
授予股票期权第一个行权期的行权条件 是否满足行权条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
公司未发生前述情形，满足行
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
权条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公
司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监 激励对象未发生前述情形，满会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面考核内容
本激励计划授予的股票期权各年度绩效考核目标如下
表所示：
行权期 绩效考核目标
2022 年度经审计的扣除非经常性损益后
的归属于母公司所有者的净利润（合并报
第一个行 公司 2022 年度经审计的扣除
表口径）不低于 300,000 万元；或以 2021
权期 非经常性损益后的归属于母
年度业务完成量为基数，2022 年度业务完
公 司 所 有 者 的 净 利 润 为
成量增长率不低于行业平均增长率。
377,989.27 万元；2022 年公
2023 年度经审计的扣除非经常性损益后
司快递业务完成量 174.79 亿
的归属于母公司所有者的净利润（合并报
第二个行 件，同比增长 5.66%，高于行
表口径）不低于 380,000 万元；或以 2021
权期 业平均增长率（2.1%），满足行
年度业务完成量为基数，2023 年度业务完
权条件。
成量增长率不低于行业平均增长率。
2024 年度经审计的扣除非经常性损益后
的归属于母公司所有者的净利润（合并报
第三个行
表口径）不低于 460,000 万元；或以 2021
权期
年度业务完成量为基数，2024 年度业务完
成量增长率不低于行业平均增长率。
（1）18名原激励对象已离职，
不符合行权条件，公司将注销
4、激励对象个人层面的考核 其已获授但尚未行权的全部
激励对象个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的 股票期权；
相关规定组织实施。根据激励对象最近一个考核年度 （2）4 名原激励对象发生《第
绩效考评结果设定行权条件如下： 二期股票期权激励计划》“第
绩效等级 A B1 B2 C1 C2 D 八章 公司与激励对象发生异
行权比例 100% 100% 100% 80% 0% 0% 动的处理”之“二、激励对象
个人情况发生变化”中第三
条的相关情形，公司将注销其
已获授但尚未行权的全部股
票期权；
（2）3 名激励对象 2022 年度
个人绩效考核结果均为C2，不
符合行权条件，公司将注销其
已获授但尚未行权的当期全
部股票期权；
（3）36 名激励对象 2022 年
度个人绩效考核结果均为C1，
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