证券代码：600226 证券简称：瀚叶股份 公告编号：2020-046
浙江瀚叶股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定，现将浙江瀚叶股份有限公司(以下简称“公司”或“瀚叶股份”，曾用名“浙江升华拜克生物股份有限公司”)2019 年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]329 号文《关于核准浙江升华拜克生物股份有限公司向鲁剑等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司向沈培今非公开发行 373,134,328 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 4.02 元，实际募集资金总额为人民币 1,500,000,000.00 元，扣减发行费用 18,742,954.46 元后，实际募集资
金净额为 1,481,257,045.54 元。截至 2017 年 3 月 22 日止，上述募集资金已全
部到账，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2017 年 3 月 23
日出具天健验[2017]74 号《验资报告》，已全部存放于募集资金专户。
（二）募集资金本年度使用情况及当前余额
公司以前年度已使用募集资金 88,306.09 万元，用于永久补充流动资金62,594.65 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,775.03 万元。
2018 年 11 月 30 日，公司召开第七届董事会二十二次会议，审议并通过了
《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意将剩余未使用的募集资金 62,575.72 万元（含利息及理财收入）永久补充流动资金，其中包含
尚未到期银行理财产品 12,000 万元及相关收益，公司 2018 年 8 月 2 日购买的
银行理财产品 12,000.00 万元于 2019 年 6 月 13 日到期，截至 2018 年 11 月 30
日产生收益 1,716,164.38 元。公司使用暂时闲置募集资金 12,000.00 万元购买
的保本型理财产品到期后，相关本金及收益已转入公司自有资金账户。
2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 430.01 万元。累
计已使用募集资金 88,306.09 万元，用于永久补充流动资金 63,024.66 万元，累
计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,205.04 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专项账户余额为 0.00 万元（包括累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了
《募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”）。
根据管理办法，公司及全资子公司成都炎龙科技有限公司、上海盛厚公技术
有限公司分别开设了募集资金专项账户，并与独立财务顾问、募集资金专户开户
银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。
上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户的开立及专户存储情况如
下：
单位：万元
开户单位 开户银行 银行账户 募集资金专 备注
项账户资金
余额
浙江瀚叶股份有限公司 招商银行股份有限公司 571904378610706 0.00 已销户
上海分行
上海盛厚公技术有限公司 上海银行股份有限公司 31595603003630896 0.00 已销户
上海自贸试验区分行
上海盛厚公技术有限公司 招商银行股份有限公司 121924371310123 0.00 已销户
上海分行营业部
上海盛厚公技术有限公司 招商银行股份有限公司 121924371310902 0.00 已销户
上海高安支行
上海盛厚公技术有限公司 上海农村商业银行股份 50131000669723277 0.00 已销户
有限公司北外滩支行
成都炎龙科技有限公司 招商银行股份有限公司 128904963310804 0.00 已销户
成都科华路支行
小 计 0.00
截至本公告披露日，公司在招商银行股份有限公司上海分行营业部开立的募
集资金专用账户（账号：571904378610706）已按照募集资金规定用途使用完毕，
于 2017 年 7 月 17 日办理完毕该募集资金专户的销户手续，具体详见公司于 2017
年 7 月 19 日披露的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2017-067）。
公司已将存放于招商银行股份有限公司上海分行营业部（账号：
121924371310123 ）、 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 高 安 支 行 （ 账 号 ：
121924371310902）、上海农村商业银行股份有限公司北外滩支行（账号：50131000669723277）、招商银行股份有限公司成都科华路支行（账号：128904963310804）的募集资金全部转至公司自有资金账户用于永久补充流动资金，以上募集资金专户余额为零，并已办理募集资金专户的注销手续。公司就上述募集资金专户与独立财务顾问、银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》
相应终止。具体详见公司于 2019 年 3 月 16 日披露的《关于注销部分募集资金专
项账户的公告》（公告编号：2019-009）。
公司已将存放于上海银行股份有限公司上海自贸试验区分行（账号：31595603003630896）的募集资金账户余额全部用于永久补充流动资金，募集资金专户余额为零，并已办理完成募集资金专户的注销手续。公司就上述募集资金专户与独立财务顾问、银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
具体详见公司于 2019 年 8 月 24 日披露的《关于募集资金使用完毕及注销募集资
金专项账户的公告》（公告编号：2019-051）。
截至本公告披露日，公司所有募集资金专户已办理完毕销户手续。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司募投项目的资金使用情况详见本报告附表：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
无
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2018 年 7 月 25 日，经公司第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十
次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 30,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自公司
董事会审议批准之日起不超过 12 个月。内容详见公司于 2018 年 7 月 27 日披露
的《关于使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：
2018-104）。
公司第七届董事会二十二次会议及 2018 年第四次临时股东大会审议通过了
《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，上述用于暂时补充
流动资金的 30,000.00 万元转为永久补充流动资金，不再归还至相应的募集资金
专户。具体内容详见公司于 2018 年 12 月 1 日披露的《关于变更部分募集资金用
途并永久补充流动资金的公告》（公告编号：2018-153）。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第五次会议和 2017 年年度股
东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司及控股子公司在不影响募集资金项目建设和募集资金安全的前提下，使用不超
过 55,000 万元人民币的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、满足保本要
求的理财产品，如银行结构性存款、保本理财及定制化有保本承诺的理财产品等，
在此额度内资金可以滚动使用。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：
序 期限 预期年 投资金额 实际收
号 委托方 受托方 投产品名称 起息日 （天） 赎回日 化收益 （万元） 益(万
率(%) 元)
上海盛厚 上海银行股 上 海 银 行 “ 稳
1 公技术有 份有限公司 进”2 号结构性 2018 年 315 天 2019 年 6 4.35% 12,000.00 429.78
限公司 上海自贸试 存 款 产 品 8 月 2 日 月 13 日
验区分行 SD21806M085SA
截至 2019 年 12 月 31 日，公司（含合并范围内的子公司）使用暂时闲置募
集资金购买的尚未到期保本型理财产品余额为 0 万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
无
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
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