证券代码：600222 证券简称：太龙药业
河南太龙药业股份有限公司
第二期员工持股计划
（修订稿）
河南太龙药业股份有限公司
2021 年 1 月
声明
本公司及董事会全体成员保证本期员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、 有关本期员工持股计划的具体的出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
2、员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，若员工认购资金较低时，本期员工持股计划存在不成立的风险；
3、本期员工持股计划存续期限较长，存续期间股票价格受宏观环境周期、国际/国内政治经济形势、投资者心理、公司经营业绩等多种因素影响，股票交易是具有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
1、《河南太龙药业股份有限公司第二期员工持股计划》系依据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本期员工持股计划存续期为 24 个月，所获标的股票的锁定期为 12 个月，
自公司公告最后一笔标的股票登记至本期员工持股计划名下之日起计算。本期员工持股计划在存续期届满后自行终止，也可经持有人会议、董事会审议通过后延长存续期。
3、本期员工持股计划的参与对象为在公司及其下属公司工作并签署劳动合同的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、中层管理人员以及核心骨干人员等。本期员工持股计划参与人数不超过 50 人，其中公司董事、监事和高级管理人员共 8 人，具体参与人数由董事会根据实际缴款情况确定。
4、公司员工参与本期员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式获得的资金。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
本期员工持股计划自筹资金总额上限为 5,000 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，本期员工持股计划的份数上限为 5,000 万份。
5、本期员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户持有的部分公司股票，本期员工持股计划持有公司股票的规模预计不超过 11,135,857 股，占公司总股本的 1.94%；本期员工持股计划设立后通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的部分股票。
本期员工持股计划实施后，公司已设立并存续的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
6、本期员工持股计划受让公司回购股票的价格为股份回购的均价 4.49 元/股。若在本期员工持股计划方案公告当日至员工持股计划受让回购股票日期间，
公司发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等除权、除息事宜，上述标的股票的数量、交易价格做相应的调整。
7、本期员工持股计划设立后由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，作为员工持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。
8、公司实施本期员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按相关法律、法规、规范性文件的规定执行，员工因本期员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
9、根据公司第八届董事会第九次会议、2020 年第二次临时股东大会审议通过的《河南太龙药业股份有限公司员工持股计划》，股东大会授权董事会全权办理该计划项下第二期员工持股计划的相关事宜，包括但不限于拟定、修改第二期员工持股计划的方案及管理办法，办理第二期员工持股计划的启动、实施、变更和终止等等，因此本期员工持股计划经董事会审议通过后即可实施，无需提交股东大会审议。
10、本期员工持股计划作为公司股东，依法享有公司股票的表决权；参与本期员工持股计划的公司董事、监事及高级管理人员承诺放弃因参与本期员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，除保留分红权、投资收益权外放弃作为员工持股计划持有人的所有有关权利，包括表决权、选举权及被选举权，且承诺不担任管理委员会任何职务。
11、本期员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
声 明 ......2
风险提示......3
特别提示......4
释义 ......7
第一章 员工持股计划的目的 ......8
第二章 员工持股计划的基本原则 ......8
第三章 员工持股计划的参与对象 ......8
第四章 员工持股计划的资金来源、股票来源和规模......10
第五章 员工持股计划的存续期、锁定期、变更及终止......11
第六章 员工持股计划的管理模式 ......12
第七章 持有人的权利和义务 ......17
第八章 存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式......17
第九章 员工持股计划的资产构成及权益分配、处置......17
第十章 员工持股计划履行的程序 ......19
第十一章 其它重要事项 ......19
释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
太龙药业、本公司、公司 指 河南太龙药业股份有限公司
本期员工持股计划、本员工
河南太龙药业股份有限公司第二期员工持
持股计划、员工持股计划、本 指
股计划
计划
管理委员会 指 本期员工持股计划管理委员会
持有人、参与对象 指 参与本期公司员工持股计划的公司员工
标的股票 指 太龙药业股票
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的
《指导意见》 指
指导意见》
《公司章程》 指 《河南太龙药业股份有限公司章程》
《河南太龙药业股份有限公司第二期员工
《管理办法》 指
持股计划管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一章 员工持股计划的目的
本期员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定，主要目的和意义在于：
（一）完善公司员工和全体股东的利益共享和风险共担机制，促进各方共同关注公司的长远发展；
（二）完善公司治理结构，建立健全长效激励机制，推动公司持续、健康发展；
（三）充分调动管理者和员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀人才，提升员工的凝聚力和公司竞争力。
第二章 员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地进行信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第三章 员工持股计划的参与对象
（一）员工持股计划参与对象的确定依据
本期员工持股计划的参与对象系依据《公司法》、《证券法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《指导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参与本期员工持股计划。
（二）员工持股计划参与对象的范围
本期员工持股计划的参与对象包含本公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、中层管理人员以及核心骨干人员。所有参与对象必须在公司或控股子公司工作，并签署劳动合同。具体参与名单经董事会确定、监事会核实。有下列情形之一的，不能参与本期员工持股计划：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为本计划参与对象的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本计划参与对象的情形。
（三）本期员工持股计划参与人员及认购份额情况
符合以上条件的员工参加本期员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。
本期员工持股计划参与人数不超过 50 人，认购份额不超过 5,000 万份，每
1 份额的认购价格为 1 元，其中拟参与认购本期员工持股计划的公司董事、监事及高级管理人员 8 人，拟认购份额上限 3,250 万份，占本期员工持股计划份额比例为 65%：
序号 持有人 职务 拟认购份额上限 占本期员工持股
（万份） 计划份额的比例
1 李景亮 董事长
2 李辉 副董事长
3 罗剑超 董事、总经理
4 李金宝 董事
3,250 65%
常务副总经理、财务负
5 赵海林
责人
6 苏风山 副总经理
7 张立壮 副总经理
8 冯海燕 副总经理、董事会秘书
公司及控股子公司其他员工（人
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