临时公告
证券代码：600221、900945 证券简称：海航控股、海控 B 股 编号：临 2023-084
海南航空控股股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、基本情况
海南航空控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 28 日收到了中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字
2023029001 号），因公司 2018 年至 2020 年涉嫌债券市场信息披露违法，根据《中
华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定
对公司立案。具体内容详见公司 2023 年 4 月 29 日披露的《关于收到中国证券监督管
理委员会立案告知书的公告》（编号：临 2023-044）。
公司于2023年8月30日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2023〕49 号）（以下简称《告知书》）。《告知书》主要内容如下：
二、《告知书》主要内容
海南航空控股股份有限公司、谢皓明先生、徐军先生、刘位精先生、马志敏先生、陈明先生、张志刚先生、赵国刚先生、萧飞先生、李晓峰先生、孙栋先生、张鸿清先生：
海南航空控股股份有限公司（以下简称海航控股）涉嫌债券信息披露违法违规一案，已由我会调查完毕，我会依法拟对你们作出行政处罚。现将我会拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查，海航控股涉嫌存在以下违法事实：
一、涉案债券披露情况
2011 年，海航控股面向社会公开发行公司债券“11 海航 02”，募集资金 14.4 亿元。
2018 年，海航控股面向合格投资者公开发行五期公司债券“18 海航 Y1”“18 海航
Y2”“18 海航 Y3”“18 海航 Y4”“18 海航 Y5”，合计募集资金 50 亿元。经查，在前述债
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券存续期内，海航控股披露了《2018 年半年度报告》《2018 年年度报告》《2019 年半年度报告》《2019 年年度报告》《2020 年半年度报告》(以下统称涉案定期报告)。
二、定期报告重大遗漏
根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第 113 号，以下简称《管理办法》）第四条、第四十二条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2号——年度报告的内容与格式（2017 年修订）》（证监会公告〔2017〕17 号）第四十条、第四十一条、第四十六条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3 号——半年度报告的内容与格式（2017 年修订）》（证监会公告〔2017〕18 号）第三十八条、第三十九条、第四十三条的规定，海航控股应当在涉案定期报告中披露相关非经营性关联交易和关联担保情况，但其并未如实披露。具体如下:
海航控股截至 2018 年 6 月 30 日非经营性关联交易余额 63.27 亿元，2018 年 12
月 31 日非经营性关联交易余额 121.65 亿元，2019 年 6 月 30 日非经营性关联交易余
额 157.31 亿元，2019 年 12 月 31 日非经营性关联交易余额 145.24 亿元，2020 年 6
月 30 日非经营性关联交易余额 281.28 亿元。海航控股未在涉案定期报告中真实披露前述非经营性关联交易情况。
海航控股截至 2018 年 6 月 30 日关联担保余额 332.46 亿元，2018 年 12 月 31 日
关联担保余额 345.49 亿元，2019 年 6 月 30 日关联担保余额 370.47 亿元，2019 年 12
月 31 日关联担保余额 332.07 亿元，2020 年 6 月 30 日关联担保余额 311.02 亿元。海
航控股未在涉案定期报告中真实披露前述关联担保情况。
三、未按规定披露临时报告
根据《管理办法》第四十五条第五项的规定，发行人当年累计新增对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十的应当及时披露。海航控股未及时披露相关对外担保情况，具体如下:
2018 年 12 月 11 日，海航控股当年累计新增对外担保金额 163.84 亿元，占上年
末净资产（739.57 亿元）的 22.15%，海航控股未及时披露。2019 年 12 月 18 日，海
航控股当年累计新增对外担保金额 152.67 亿元，占上年末净资产（687.50 亿元）的22.21%，海航控股未及时披露。
上述违法事实，有法院裁定、海航控股相关公告、会议文件、内部制度、财务资料、企业工商资料、相关情况说明、当事人询问笔录等证据证明。
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我会认为，海航控股上述行为涉嫌违反了 2005 年修订、2014 年修正的《中华人
民共和国证券法》（以下简称 2005 年《证券法》）第六十三条，2019 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第七十八条第一款、第二款的规定，构成了 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。
对海航控股违规披露非经营性关联交易事项的违法行为，谢皓明、徐军、刘位精是直接负责的主管人员，孙栋、张鸿清是其他直接责任人员;对海航控股违规披露担保事项的违法行为，谢皓明、徐军、刘位精是直接负责的主管人员，陈明、张志刚、赵国刚、萧飞、马志敏、李晓峰、孙栋、张鸿清是其他直接责任人员。
考虑到我会对于海航控股就涉案定期报告在股票市场的信息披露违法行为已经在另案予以处罚，且涉案违法行为均系在海航集团有限公司组织及操控下完成，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我会拟决定:
一、对海南航空控股股份有限公司给予警告;
二、对徐军、刘位精、马志敏、陈明、张志刚、赵国刚、萧飞、李晓峰、张鸿清给予警告。
依据 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我会拟决定:
对谢皓明、孙栋给予警告。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我会拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩和要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我会复核成立的，我会将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我会将按照上述事实、理由和根据作出正式的行政处罚决定。
请你们在收到本事先告知书之日起 5 个工作日内将《事先告知书回执》(附后，注明对上述权利的意见)传真至我会指定联系人(电话 0755-88666571，传真010-88061632)，并于当日将回执原件递交中国证监会行政处罚委员会或当地证监局，逾期则视为放弃上述权利。
三、对公司的影响及风险提示
目前公司经营情况正常。本次行政处罚最终结果以中国证监会出具的《行政处罚
临时公告
决定书》为准。
公司本次收到的《告知书》不触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形。《告知书》书中涉及的非经营性资金往来、违规担保等事项已在
重整中得到妥善解决，具体内容详见公司于 2022 年 1 月 20 日披露的《关于上市公司
治理专项自查报告所涉事项已整改完毕的公告》（编号：临 2022-003）。
公司已充分吸取教训，对此前历史违规事项进行了深入整改，后续公司将不断强化内部治理的规范性，并严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准。敬请广大投资者关注公司公告，并注意投资风险。
特此公告。
海南航空控股股份有限公司
董事会
二〇二三年八月三十一日
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