证券代码：600221、900945 证券简称：*ST 海航、*ST 海航 B 编号：临 2021-037
海南航空控股股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《股票上市规则》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》、海南航空控股股份有限公司（以下简称“海航控股”或“公司”）《募集资金管理制度》，现将公司 2020 年募集资金存放与实际使用情况公告如下：
一、募集资金基本情况
㈠实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准海南航空股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]875 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）4,623,938,540 股，发行价格为人民币 3.58 元/股，募集资金
总额人民币 16,553,699,973.20 元。2016 年 8 月 31 日，保荐机构将收到的认购资金总
额扣除承销保荐费用人民币 148,983,299.76 元后的资金人民币 16,404,716,673.44 元划转至公司的募集资金专项存储账户内。扣除与发行有关的费用人民币1,132,393.85元，实际募集资金净额为人民币 16,403,584,279.59 元。上述资金到位情况已由普华永道中
天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）于 2016 年 9 月 1
日出具了普华永道中天验字[2016]第（1119）号验资报告。
㈡募集资金使用情况及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金总额人民币 14,947,054 千元用
于支付募投项目。2020 年度，公司召开第九届董事会第十二次会议、第九届监事会第八次会议及2020年第四次临时股东大会，决定终止募集资金“引进37架飞机项目”并将剩余募集资金 1,456,530 千元（不含利息及理财收入）及项目专户产生的利息及
理财收入永久补充流动资金。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司已将募集资金专户内的剩余资金及结余利息转入
流动资金账户，公司募集资金账户余额为人民币 0.00 元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法》的有关规定，公司和保荐人海通证券股份有限公司分别与上 海浦东发展银行股份有限公司海口分行、中国建设银行股份有限公司海口新海航支行、
中国农业银行股份有限公司海口海秀支行于 2016 年 9 月 6 日签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》。截至 2020 年 12 月 31 日，协议各方均按照《募集资金专户存
储三方监管协议》的规定履行了相关职责。公司募集资金专项账户的开立情况如下：
序号 开户银行 账号
1 上海浦东发展银行股份有限公司海口分行 34010154800003951
2 中国建设银行股份有限公司海口新海航支行 46050100253600000196
3 中国农业银行股份有限公司海口海秀支行 21160001040046462
截至 2020 年 12 月 31 日，公司已将募集资金专户内的剩余资金及结余利息转入
流动资金账户，募集资金专户均已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
㈠募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司直接支付募投项目资金人民币 14,947,054 千元，
具体如下：
募集资金拟投入金额 截止2020年12月31日募
序号 项目名称
（千元） 集资金支付额（千元）
1 引进 37 架飞机项目 11,000,000 9,393,354
2 收购天津航空 48.21%股权 5,553,700 5,553,700
合计 - 16,553,700 14,947,054
募投项目的资金具体使用情况，请见附件：募集资金使用情况对照表。
上述募投项目不存在上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》第十条第（四）
项所列情形。
㈡用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况
2016 年 9 月 21 日，公司召开第七届董事会第五十三次会议和第七届监事会第二
十六次会议，审议通过了《关于以非公开发行 A 股募集资金置换预先投入募集资金
投资项目自筹资金的报告》，同意公司使用募集资金人民币 6,862,175 千元置换预先
投入海航控股引进 37 架飞机募集资金投资项目以自筹资金预先投入的金额。截至
2020 年 12 月 31 日，公司由募集资金账户置换出人民币 6,862,175 千元。公司本次以
募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金符合《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法》和《公司募集资金管理制度》的相关规定，本次置换不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行。
㈢闲置募集资金现金管理情况
公司于 2016 年 11 月 25 日召开的第八届董事会第一次会议、第八届监事会第一
次会议审议通过了《关于对部分闲置募集资金进行现金管理的报告》,同意公司在确
保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，在董事会、监事会审
议通过之日起一年内，对最高总额不超过 26 亿元（在此额度范围内，资金可滚动使
用）的暂时闲置募集资金以人民币协定存款、七天通知存款、定期存款以及购买其他
保本型理财产品等方式进行现金管理。现金管理投资产品的期限不得超过董事会审议
通过后 12 个月。在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相
关合同文件，公司财务负责人负责组织实施，公司财务部具体操作，授权自董事会审
议通过后 12 个月内有效。
截至2020年12月31日，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况如下：
序 发行主体/管 金额 赎回金额 投资收益
到期日 是否赎回
号 理人 （万元） （万元） （元）
1 中国农业银行 150,000 2017 年 11 月 29 日 是 150,000 29,262,500.00
2 中国农业银行 90,000 可随时赎回 是 90,000 4,024,942.47
3 中国农业银行 20,000 可随时赎回 是 20,000 1,354,794.52
4 中国农业银行 35,600 可随时赎回 是 35,600 278,947.95
㈣闲置募集资金补充流动资金情况
2018 年 12 月 25 日，海航控股召开第八届董事会第三十八次会议、第八届监事
会第二十次会议，审议并通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的报告》，海航控股可使用总额不超过人民币 1,548,000 千元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司第八届董事会第三十八次会议审议通过之日起 12 个月。
2018年12月27日，公司实际使用总计人民币1,547,946千元暂时补充流动资金，其中募集资金人民币 1,456,530 千元，收到的银行利息人民币 91,416 千元。
2019 年 12 月 24 日，公司已将暂时用于补充流动资金的募集资金共计人民币
1,547,946 千元全部归还至募集资金专户，并将该归还情况通知保荐机构和保荐代表人。
2019 年 12 月 25 日，海航控股召开第九届董事会第四次会议及第九届监事会第
二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的报告》，以使用总额不超过人民币 1,552,590 千元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司第九届董事会第四次会议审议通过之日起 12 个月。使用期限届满前公司已将暂时用于补充流动资金的募集资金共计 1,552,535 千元人民币全部归还至募集资金专户，并已将该归还情况通知保荐机构和保荐代表人。
2019 年 12 月 25 日、12 月 26 日以及 2020 年 4 月 17 日，公司合计使用 1,552,535
千元人民币暂时补充流动资金，其中募集资金 1,456,530 千元人民币，收到的银行利息 96,005 千元人民币。
㈤募集资金永久补充流动资金情况
公司召开第九届董事会第十二次会议、第九届监事会第八次会议及 2020 年第四次临时股东大会，审议通过《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的报告》。根据公司战略规划和实际经营发展需要，结合市场环境与公司情况，决定终止募集资金“引进 37 架飞机项目”并将剩余募集资金 1,456,530 千元（不含利息及理财收入）及项目专户产生的利息及理财收入（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动资金。
四、募集资金投向变更的情况
2020 年全年，公司不存在变更募投项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年全年，公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
普华永道中天对海航控股募集资金存放与使用情况出具了鉴证报告（普华永道中天特审字[2021]第 2311 号），认为：上述募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2012]44 号《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及《上市公司日常信息披露工作备忘录 第一号 临时公告格式指引-第十六号 上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(2017 年修订)编制，并在所有重大方面如实反映了海航控股 2020 年度募集资金存放
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