600216 沪市 浙江医药

证券简称：浙江医药                      证券代码：600216
    浙江医药股份有限公司

  第二期限制性股票激励计划

                  浙江医药股份有限公司

                    二〇二二年一月


                        声  明

  公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
  公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。

                        特别提示

  一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规、规章和规范性文件，以及浙江医药股份有限公司（以下简称“浙江医药”或“公司”）《公司章程》制订。
  二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票。

  截至本激励计划草案公告当日，公司从二级市场上回购的公司 A 股普通股股票合计 6,827,500 股，全部作为实施公司本激励计划的股票来源。

  三、本激励计划拟向激励对象授予合计不超过682.75万股公司限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 96,512.80 万股的 0.71%。

  公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量均未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。

  四、本激励计划限制性股票的授予价格参照公司从二级市场回购股票的平均价格确定，为 8.78 元/股。

  五、本激励计划授予的激励对象总人数为 505 人，激励对象包括公司董事、
                                            - I -

高级管理人员及核心业务（技术）人员，不含独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条及相关规定。

  六、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股、配股或增发等事宜，限制性股票的授予价格和授予数量将做相应的调整。

  七、本激励计划的有效期自限制性股票授予登记完成之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，不超过 36 个月。

  八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
  表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
  法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
  行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  九、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：

  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
  处罚或者采取市场禁入措施；

                                            - II -


  （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）中国证监会认定的其他情形。

  十、本次激励对象认购限制性股票的资金由个人自筹，公司承诺不为激励对象依本计划获取限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

  十二、自公司股东大会审议通过本激励计划且授予条件成就之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成公告、登记。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露未完成原因，并宣告终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效，但根据《上市公司股权激励管理办法》等规定的不得授出权益的期间不计算在 60 日内。

  十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

                                            - III -


                        目 录


第一章  释 义......1
第二章  本激励计划的目的......2
第三章  本激励计划的管理机构......3
第四章  激励对象的确定依据和范围......4
第五章  限制性股票的来源、数量和分配 ......5
第六章  本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期......7
第七章  限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法......9
第八章  限制性股票的授予与解除限售条件......10
第九章  本激励计划的调整方法和程序......14
第十章  限制性股票的会计处理......16
第十一章  本激励计划的实施程序......18
第十二章  公司与激励对象各自的权利和义务......22
第十三章  公司与激励对象发生异动的处理 ......24
第十四章  公司与激励对象之间相关纠纷或争端的解决机制 ......27
第十五章  限制性股票的回购注销......28
第十六章  附则......31

                      第一章 释 义

      以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

浙江医药、上市公司、公司  指  浙江医药股份有限公司
本计划、本激励计划、激励  指  浙江医药股份有限公司第二期限制性股票激励计划
计划

限制性股票                指  激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的转让等部分
                                权利受到限制的公司股票

激励对象                  指  按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级
                                管理人员、核心业务和核心技术人员

授予日                    指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
                                易日

授予价格                  指  公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获
                                得上市公司股份的价格

限售期                    指  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、
                                用于担保、偿还债务的期间

解除限售期                指  本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的
                                限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件              指  根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必
                                需满足的条件

《公司法》                指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》              指  《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》              指  《浙江医药股份有限公司章程》

《考核管理办法》          指  《浙江医药股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施
                                考核管理办法》

中国证监会                指  中国证券监督管理委员会

证券交易所、上交所        指  上海证券交易所

元                        指  人民币元

      注：

      1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和
  根据该类财务数据计算的财务指标。

      2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入
  所造成。


                第二章 本激励计划的目的

  为了进一步完善公司治理结构，健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员及核心业务（技术）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。


              第三章 本激励计划的管理机构

  一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。

  二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”），负责拟订和修订本激励计划，并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。

  三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励计划向所有股东征集委托投票权。

  公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。

  公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就本股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激励计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意见。

  激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就本股权激励计划设定的激励对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。


            第四章 激励对象的确定依据和范围

一、激励对象的确定依据

    （一）激励对象确定的法律依据

  本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

    （二）激励对象确定的职务依据

  本激励计划的激励对象包括董事、高级管理人员及核心业务（技术）人员，由公司董事会薪酬与考核委员会提名，并经公司监事会核实确定。

  公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女不在本激励计划的激励对象范围内。
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