新湖灿鸿集合资产管理计划
资产管理合同
管理人：湘财证券股份有限公司
托管人：中国光大银行股份有限公司
二Ｏ一五年七月
目 录
一、前言......1
二、释义......2
三、合同当事人......6
四、集合资产管理计划的基本情况......7
五、集合计划的参与和退出......11
六、管理人自有资金参与集合计划......12
七、集合计划的分级和分类......13
八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限......14
九、集合计划的成立......14
十、集合计划账户与资产......15
十一、集合计划资产托管......16
十二、集合计划的估值......17
十三、集合计划的费用、业绩报酬......23
十四、集合计划的收益分配......25
十五、投资理念与投资策略......26
十六、投资决策与风险控制......27
十七、投资限制及禁止行为......29
十八、集合计划的信息披露......30
十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结......32
二十、集合计划的展期......33
二十一、集合计划终止和清算......34
二十二、当事人的权利和义务......35
二十三、违约责任与争议处理......39
二十四、风险揭示......41
二十五、合同的成立与生效......44
二十六、合同的补充、修改与变更......44
二十七、或有事件......45
二十八、特别声明......46
一、前言
为规范新湖灿鸿集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确本合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《新湖灿鸿集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
二、释义
本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
《集合资产管理合 指《新湖灿鸿集合资产管理计划资产管理合同》及对其的
同》 任何修订和补充。
《管理办法》 指《证券公司客户资产管理业务管理办法》。
《细则》 指《证券公司集合资产管理业务实施细则》。
《员工持股计划指 指2014年6月20日证监会公布并于公布之日起施行的
导意见》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（证
监会公告[2014]33号）
法律法规 指中国现时有效的法律、行政法规、行政规章及规范性文
件、地方法规、地方规章及规范性文件。
元 指人民币元。
集合计划说明书或 指《新湖灿鸿集合资产管理计划说明书》。
说明书
集合计划或本集合 指依据《集合资产管理合同》和说明书设立的新湖灿鸿集
计划 合资产管理计划。
中国证监会 指中国证券监督管理委员会。
管理人/湘财证券 指湘财证券股份有限公司。
托管人/中国光大银 指中国光大银行股份有限公司。
行
推广机构 指湘财证券股份有限公司
注册与过户登记人/ 指中国证券登记结算有限责任公司。
中登公司
个人委托人 指依法可以投资于本集合计划的自然人。
机构委托人 指依法可以投资本集合计划的在中国境内合法注册登记
或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会
团体或其它组织。
委托人 指上述委托人（个人委托人和机构委托人）的合称。
担保物 新湖中宝股份有限公司董事、高级管理人员以所持有的
2,000万股新湖中宝股份有限公司股票为本集合计划优先
级份额本金和预期收益的实现提供担保。
补仓及补足义务人/ 指浙江新湖集团股份有限公司
新湖集团
合格投资者 指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计
划风险能力且符合法律法规、中国证监会和中国证券业协
会的有关规定要求的个人投资者和机构投资者。
《员工持股计划》 指次级份额委托人所在的新湖中宝股份有限公司公告的《
员工持股计划》（具体名称以该上市公司公告的名称为准）
推广期 指本集合计划开始接受委托人认购参与日至推广期结束
日。
集合计划成立日 指本集合计划达到《集合资产管理合同》约定的成立条件
后，管理人确定的本集合计划成立的日期。
存续期 指自集合计划成立日至集合计划终止日之间的时间段。
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
会计年度 指公历每年1月1日起至当年12月31日为止的期间。
推广期参与 指在推广期内委托人购买本集合计划份额的行为。
存续期参与 指在存续期内委托人购买本集合计划份额的行为。
T日： 指本集合计划推广机构在规定时间受理委托人参与、退出
等业务申请的日期。
T+n日： 指自T日起（不含T日）第n个工作日
开放日 指集合计划成立后，委托人可以办理集合计划参与、退出
业务的工作日。
退出 指委托人按照本集合计划规定的条件申请卖出本集合计
划份额的行为。
集合计划资产或委 指依据有关法律、法规和《集合资产管理合同》，委托人
托投资资产 参与本集合计划并委托管理人管理的资产净额。
集合计划收益 指集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其
他收入扣除相关费用后的余额。
集合计划份额 指集合计划在数量上的计量单位。某一委托人持有的集合
计划份额等于该委托人参与集合计划的资金净额除以其
参与申请被受理当日集合计划份额净值；集合计划总份额
等于全体委托人持有的集合计划份额之和。
集合计划资产总值 指用集合计划的资金购买的各种有价证券、银行存款本
息、集合计划应收款项及其他投资等所形成的价值总和。
集合计划资产净值 指集合计划资产总值扣除负债后的净资产值。
集合计划份额净值 指集合计划资产净值除以集合计划份额。
集合计划份额面值 指人民币1.00元。
集合计划资产估值 指计算评估集合计划资产和负债的价值，以确定集合计划
资产净值的过程。
不可抗力 指遭受不可抗力事件一方不能预见，不能避免，不能克服
的客观情况，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、
战争、骚乱、火灾、突发性公共卫生事件、政府征用、没
收、突发停电、通信故障或其他突发事件、注册与过户登
记人非正常暂停或终止业务、证券交易所非正常暂停或停
止交易、中国人民银行以及其它机构结算系统发生故障
等。管理人或托管人因不可抗力不能履行《集合资产管理
合同》时，应及时通知其他各方并采取适当措施防止委托
人损失的扩大。
关联方关系 本合同指关联方关系的含义与《企业会计准则第36号—
—关联方披露》中的关联方关系的含义相同。
三、合同当事人
1、委托人
个人填写：
姓名：证件类型：证件号码：
通信地址： 邮政编码：
联系电话： 移动电话：
电子信箱： 其他：
机构填写：
机构名称： 法定代表人：
通信地址： 邮政编码：
代理人姓名：身份证号码：
联系电话：其他：
2、管理人
机构名称：湘财证券股份有限公司（“湘财证券”）
法定代表人：林俊波
通信地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
邮政编码：410004
3、托管人
机构名称：中国光大银行股份有限公司（“中国光大银行”）
法定代表人：唐双宁
通信地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
联系电话：010-63636363
4、补仓及补足义务人
机构名称：浙江新湖集团股份有限公司（“新湖集团”）
法定代表人：林俊波
通信地址：杭州市体育场路田家桥2号
四、集合资产管理计划的基本情况
（一）名称：新湖灿鸿集合资产管理计划
（二）类型：集合资产管理计划
（三）目标规模及人数限制
本集合计划推广期及存续期规模上限为6亿份（不含推广期利息）。
本集合计划委托人人数在2人（含）以上200人以下。
（四）投资范围和投资比例
1、投资范围
本集合计划
