有研新材料股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规定，本公司将2017年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
（一） 2013 年 4 月非公开发行募集资金
2013年4月，经中国证券监督管理委员会《关于核准有研半导体材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]279号）核准，公司（原名“有研半导体材料股份有限公司”）向有研科技集团有限公司（原名“北京有色金属研究总院”）以非公开方式发行人民币普通股（A股）股票60,349,434股，每股面值人民币1.00元，发行价格9.73元/股，发行募集资金总额人民币587,199,992.82元，扣除各项发行费用合计15,150,000.00元后，实际募集资金净额人民币572,049,992.82元，已于2013年4月11日存入公司开立的募集资金专用账户。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具验资报告（信会师报字[2013]第710455号）。
本次募集资金计划全部用于“8英寸硅单晶抛光片”项目。2014年9月，经公司第五届董事会第六十六次会议和2014年第三次临时股东大会审议通过，同意终止实施募集资金投资项目-8英寸硅单晶抛光片项目。2014年12月，公司已将募投项目累计使用的全部募集资金归还至募集资金专户。经公司董事会批准，公司使用闲置募集资金20,600万元暂时补充流动资金，并将募集资金专户中的28,000万元转入一般账户，以定期存单方式存放。
经公司2015年12月第六届董事会第十九次会议和2016年第一次临时股东大会审议通过《关于变更2013年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募集资金和利息用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金中的 19,943.90 万元用于子公司有研亿金新材料有限公司（以下简称“有研亿金”）高端金属靶材产业化建设项目，并将剩余的募集资金和利息用于永久补充流动资金。
2016年2月公司将募集资金中的 19,943.90 万元转入有研亿金募集资金专用账户。
鉴于该项目处于建设初期，大量建设资金暂时闲置，为提高募集资金使用效率和收益水平，在保证募投项目资金使用的前提下，公司拟在招商银行股份有限公司北京世纪城支行（以下简称“招商银行北京世纪城支行”）采用人民币单位结构性存款和协定存款两种方式进行现金管理。
2016年2月公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 2,000 万元暂时补充有研亿金流动资金，并将部分闲置募集资金转为结构性存款，以定期存单方式存放。
2016年8月公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》。同意有研亿金将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过11,000万元闲置募集资金进行现金管理。
公司第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第十六次会议分别审议通过了《关于向有研亿金新材料有限公司增资的议案》，同意公司向有研亿金增资 25,127.12 万
元人民币，其中包括 2013 年4月非公开发行股份募集资金 19,943.90 万元，2014 年1月
重大资产重组募集配套资金 3,627.12万元以及公司自有资金 1,556.10 万元。有研亿金于2017年2月17日完成工商变更。
2017年3月公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。
2017年8月公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司将不超过3,000万元的闲置募集资金暂时用于补充有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，在保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过10,000万元闲置募集资金进行现金管理。
2018年3月第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第二十三次会议分别审议通过了《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司以不超过2,000万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。
2018年8月第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目正常进行的前提下，使用不超过8,000万元闲置募集资金进行现金管理。会议审议通过《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》同意公司将不超过3,000万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。
2019年3月第七届董事会第九次会议和第七届监事会第八次会议分别审议通过了《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司以不超过
2,000万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。
2019年8月第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十次会议分别审议通过《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》，同意子公司有研亿金将不超过3,000万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意子公司有研亿金在保证募投项目正常进行的前提下，使用不超过2,000万元闲置募集资金进行现金管理。
2020年8月公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于2013年非公开发行募投项目结项并注销专户的议案》，截至2020年12月31日，公司募集资金专户已经注销完成。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《有研新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理资金。
（二） 募集资金专户存储情况
本公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
截至2020年12月31日，公司募集资金专户已经注销完成，注销专户情况列示如下：
募集资金 开户银行 账号 注销日
2013 年 4 月非公开发 中国工商银行股份有限
行募集资金 公司北京北太平庄支行 0200010029200442911 2020-11-30
2014 年 1 月重大资产 北京银行股份有限公司
重组配套募集资金 中关村分行 01091128600120101001445 2020-11-05
2013 年 4 月非公开发 招商银行北京世纪城支
行募集资金 行 110907142810102 2020-09-03
注：中国工商银行股份有限公司北京北太平庄支行 0200010029200442911 户、北京银行股份有限公司中关村分行 01091128600120101001445 为本公司募集资金项目变更前开立的账户
（三） 《三方监管协议》及履行情况
本公司、保荐人中信建投证券股份有限公司、以及中国工商银行股份有限公司北京北太平庄支行和北京银行股份有限公司中关村分行，分别就两次募集资金签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。《募集资金三方监管协议》得以切实履行。
公司子公司有研亿金在招商银行股份有限公司北京世纪城支行（以下简称“开户行”）开设账户作为募集资金专项存储账户。2016年2月3日，有研亿金、招商银行股份有限公司北京世纪城支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2020年8月，公司实际募集资金已经使用完毕，对原募集资金专用账户实施注销，公司与保荐人中信证券建投证券股份有限公司以及中国工商银行股份有限公司北京北太平庄支行就本次募集资金签署的《募集资金三方监管协议》，公司子公司有研亿金与保荐人中信证券建投证券股份有限公司以及招商银行股份有限公司北京世纪城支行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
三、本年度募集资金实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
2013 年 4 月非公开发行募集资金：
本次募集资金计划全部用于“8 英寸硅单晶抛光片”项目。2014年9月，经公司第五届董事会第六十六次会议和2014年第三次临时股东大会审议通过，同意终止实施募集资金投资项目---8 英寸硅单晶抛光片项目。2014 年12月，公司已将募投项目累计使用的全部募集资金归还至募集资金专户。
经公司2015年12月第六届董事会第十九次会议和2016年第一次临时股东大会审议通过《关于变更2013年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募集资金和利息用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金中的19,943.90 万元用于子公司有研亿金高端金属靶材产业化建设项目，并将剩余的募集资金和利息用于永久补充流动资金。
2016 年2月公司将募集资金中的19,943.90万元转入有研亿金募集资金专用账户。
截至2020年12月31日，有研亿金已对高端金属靶材产业化建设项目投入使用募集资金20,694.79万元，其中750.89万元为募集资金理财收益投入项目使用。
2020年9月3日，募集资金账户招商银行北京世纪城支行完成注销。截止注销前，募集集资金专用账户尚有结余资金741.80万元，全部来自募集资金现金管理所取得的理财及利息收入，账户注销后将其全额结转至公司普通账户，用于支付部分工程、设备的质保金和公司的日常生产经营活动。
募集资金投资项目“有研亿金高端金属靶材产业化建设项目”实际募集资金已经使
使用情况详见本报告附表《1 募集资金使用情况对照表（2013年4月非公开发行募集资金）》。结转完成后，原募集资金专用账户注销。
本次发行募集资金使用情况详见本报告附表1《募集资金使用情况对照表（2013 年4 月非公开发行募集资金）》 。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换的情况
2020 年度，公司不存在以募集资金
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