证券代码：600196 股票简称：复星医药 编号：临2014-003
债券代码：122136 债券简称：11复星债
上海复星医药（集团）股份有限公司
关于限制性股票激励计划授予相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海复星医药（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“复星医药”）
第六届董事会第十二次会议于2014年1月7日审议通过了《关于本公司限制性股票激
励计划授予相关事项的议案》，确定2014年1月7日为授予日，同意向28名激励对象
授予共计403.5万股限制性股票，现将有关事项说明如下：
一、 限制性股票激励计划的决策程序和批准情况
（一）本公司于2013年9月26日分别召开第六届董事会第五次会议和第六届监事
会2013年第三次会议，审议通过了《上海复星医药（集团）股份有限公司限制性股
票激励计划(草案)》及其摘要，本公司独立非执行董事对此发表了独立意见。其后
本公司向中国证监会上报了申请备案材料。
（二）根据与中国证监会的沟通反馈，本公司对《上海复星医药（集团）股份
有限公司限制性股票激励计划(草案)》及其摘要进行了修订，2013年10月30日召开
的第六届董事会第九次会议、第六届监事会2013年第四次会议，审议并通过了《上
海复星医药（集团）股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要
（以下简称“《限制性股票激励计划》”或“激励计划”），本公司独立非执行董
事对激励计划发表了独立意见。修订后的激励计划已经中国监会审核无异议。
（三）2013年12月20日本公司以现场会议、网络投票以及独立非执行董事征集
投票相结合的方式召开的2013年第一次临时股东大会、2013年第一次A股类别股东会
及2013年第一次H股类别股东会，以特别决议审议通过了《上海复星医药（集团）股
份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《上海复星医药（集
团）股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法》、《关于提请股东大会批准
1
建议授予并授权董事会处理本公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》；董事会
被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票
并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
（四）本公司于2014年1月7日分别召开第六届董事会第十二次会议和第六届监
事会2014年第一次会议，审议通过了《关于本公司限制性股票激励计划授予相关事
项的议案》，确定激励计划授予日为2014年1月7日，同意向28名激励对象授予共计
403.5万股限制性股票。本公司独立非执行董事也于同日对本公司限制性股票激励计
划授予相关事项发表同意意见。
二、限制性股票的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明
（一）授予条件
根据《限制性股票激励计划》规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才
能获授限制性股票：
1、复星医药未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得
担任公司董事、高级管理人员的情形；
（4）本公司董事会认定的其他严重违反本公司有关规定的情形。
3、根据《上海复星医药（集团）股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办
法》，激励对象上一年度绩效考核合格。
（二）董事会对授予条件已成就的说明
1、经董事会审核，本公司2012年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；本公司最近一年内未因重大违法违规行为被中国证
2
监会予以行政处罚；本公司不存在被中国证监会认定不能实行激励计划的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（4）本公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形
3、经董事会审核，根据《上海复星医药（集团）股份有限公司限制性股票激励
计划考核管理办法》的规定，本公司董事会薪酬与考核委员会对本公司全体激励对
象2013年度工作绩效进行了全面系统的考核，确认本公司所有激励对象个人绩效考
核均达到合格标准，符合限制性股票的授予条件。
综上所述，《限制性股票激励计划》的授予条件已经成就。
三、本次限制性股票的授予情况
（一）授予股票种类：激励计划拟授予激励对象的标的股票为复星医药限制性
股票。
（二）股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票的来源为向激励对象定
向发行人民币普通股股票。
（三）授予日：授予日为2014年1月7日。
（四）授予价格：授予价格为6.08元。
（五）限制性股票具体分配情况如下：
单位：万股
