证券代码：600191 证券简称：*ST 华资 公告编号：2022-012
包头华资实业股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●拟聘任的会计师事务所名称：中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中准会计师事务所）
为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司决定在原审计服务协议到期后，续聘中准会计师事务所为公司 2022 年度财务会计审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
名称：中准会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区首体南路 22 号楼四层
注册资本：1680 万元
执行本次审计业务分支机构名称：中准会计师事务所（特殊普通合伙）
大连分所（以下简称大连分所）
注册地址：大连市中山区同兴街 67 号 12 层 3 号
中准会计师事务所 1996年3月20日注册成立于北京。前身为邮电部直属的中鸿信建元会计师事务所，1998年完成脱钩改制并变更为中准会计师事务所有限公司。2013年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙制企业，在长春、沈阳、大连、哈尔滨、上海、广州、苏州、西宁、济南、长沙、合肥、郑州、西安、重庆、
石家庄、北京自贸试验区设有分所。
中准会计师事务所是首批取得财政部、证监会证券期货相关业务许可证的事务所。二十多年来，先后从事证券业务近80家，一直是国内长期从事证券期货服务业务的全国性会计师事务所之一。同时具有特大型国有企业审计业务资格、从事金融相关审计资格、司法鉴定资格；为中国银行间市场交易商协会会员、中国证券业协会会员。全国首批第三方节能量审核机构，北京第一批碳排放交易核查机构（唯一入选的会计师事务所）。2020年11月2日，财政部、证监会公布《从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息》，中准会计师事务所（特殊普通合伙）第一批完成财政部、证监会证券服务业务会计师事务所备案。
2、人员信息
中准会计师事务所现有从业人员751人，其中合伙人44名，首席合伙人为田雍先生。截止到2021年末具有注册会计师262名，其中超过180名注册会计师从事过证券服务业务。
3、业务规模
最近一年业务收入：20,048万元；
最近一年审计业务收入：16,378万元；
最近一年证券业务收入：3,571万元；
中准会计师事务所具有上市公司所在行业审计业务经验。所服务的上市公司主要分布在制造业（12家）、电力、热力、燃气及水的生产和供应业（3 家）、金融证券业（2家）、科技推广和应用服务（2家）、商务服务业（1家）,总资产均值为134.16亿元。同行业上市公司审计客户12家。
4、投资者保护能力
职业风险基金计提：未计提
职业责任保险累计赔偿额度：20,000万元
职业保险能否覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任：是
中准会计师事务所近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
5、诚信记录
中准会计师事务所及从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、证券交易所及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾于2019年收到中国证监会地方监管局警示函3次，2020年收到中国证监会地方监管局警示函1次，2021年收到中国证监会行政处罚1次、中国证监会地方监管局警示函1次，根据相关法律法规规定，该等监管措施不影响中准继续承接或执行证券期货相关服务业务。
（二）项目信息
1、基本信息
拟签字项目合伙人宋连作先生，中准会计师事务所合伙人、副主任会计师兼分所负责人。1994年5月成为中国注册会计师，1993年开始从事上市公司审计工作，2008年12月开始在中准会计师事务所执业，2019年开始为本公司提供审计服务。近三年签署过大连热电股份有限公司、上海游久游戏股份有限公司等上市公司审计报告。。
拟签字注册会计师林雪梅女士，中准会计师事务所合伙人兼分所副主任会计师。1995年6月成为中国注册会计师，1996年开始从事上市公司审计工作，2008年12月开始在中准会计师事务所执业，2021年开始为本公司提供审计服务。
拟担任项目质量控制复核人张宇力女士，中准会计师事务所合伙人兼分所副主任会计师，1998年10月成为中国注册会计师，1997年开始从事上市公司审计，2008年12月开始在中准会计师事务所执业，2019年开始为本公司提供审计服务。近三年签署或复核过上海游久游戏股份有限公司、大连热电股份有限公司等上市公司审计报告。
2、项目组成员独立性和诚信记录
拟任项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
拟任项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年均无受到刑事处罚、行政处罚、行政监督管理措施、自律监管措施和纪律处分的情况。
3、审计收费
中准会计师事务所的审计服务收费是按照公司的业务规模、所处行业、
工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专 业知识和工作经验等因素确定。初步暂定2022年度审计费用为人民币 60 万元 （含税），其中财务审计费用人民币40万元（含税），内部控制审计费用人民 币20万元（含税），2022年预计审计收费拟由公司2021年度股东大会授权治理 层根据2022年审计工作量及市场价格水平确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）公司审计委员会履职情况及审查意见
报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构2021年度财务报表审计工作的情况进行了监督和评价，认为中准会计师事务所能够严格执行制定的审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计职责。
公司第八届董事会审计委员会召开2021年度审计工作总结会议，建议公司继继续聘任中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务审计机构和内控审计机构。
（二）公司独立董事发表事前认可意见和独立意见情况
公司独立董事对续聘中准会计师事务所作为公司2022年度审计机构的事项发表了事前认可意见和独立意见。独立董事认为：中准会计师事务所具备证券业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2022年度财务和内部控制审计工作的要求；公司此次续聘会计师事务所不会损害公司和全体股东的利益，不存在侵害中小股东利益的情形。综上，我们同意聘请中准会计师事务所作为公司2022年度财务会计审计机构及内部控制审计机构。
（三）公司董事会审议和表决情况
2022年4月29日，公司召开第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于聘请 2022年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意公司续聘中准会计师事务所作为公司2022年度审计机构。
本次续聘中准会计师事务所为公司2022年度审计机构内部控制审计机构的事项尚须提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
包头华资实业股份有限公司董事会
二〇二二年四月三十日
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