600187 沪市 国中水务

                黑龙江国中水务股份有限公司

      关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告

  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称“国中水务”或“公司”）于 2021 年 4 月 21 日召开第七届董事会
第三十一次会议、第七届监事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司及子/孙公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，计划使用不超过 3.6 亿元（含 3.6亿元）部分闲置募集资金购买银行理财产品，适用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年有效期限内，以上资金额度可以滚动使用，公司董事会授权董事长在有效期内和上述额度内行使投资决策权。现将相关事项公告如下：

    一、 募集资金的基本情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3220 号文核准，公司获准非公开发行人民币普通股（A 股）
198,310,900 股，发行价格为 4.80 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 951,892,320.00 元，扣除发行费用
29,550,310.90 元，募集资金净额为人民币 922,342,009.10 元。上述募集资金于 2017 年 2 月 24 日存入公司指
定的募集资金专用账户内。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证，并出具了中准验字[2017]1017 号《非公开发行人民币普通股募集资金验资报告》。

    二、 募集资金的开立及使用情况

  根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规及公司《募集资金使用管理制度》
的规定，2017 年 3 月 2 日，公司及保荐机构（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申
万宏源”）与上海农商银行营业部在上海市签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》，2017年 12 月 29 日，公司及申万宏源与中国民生银行股份有限公司马鞍山分行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。

  截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 30,183.67 万元(含购置理财产品产生的投资收益及
累计收到的银行存款利息)，具体存储情况如下：


  序号        账户名称                开户行                    账号              期末金额      备注
                                                                                      （万元）

    1    黑龙江国中水务股份  上海农商银行延安西路支行    50131000587411850              25,150.86 注 1

          有限公司

    2    黑龙江国中水务股份  平安银行股份有限公司上海分  15380875955580                  5,032.81 注 2

          有限公司            行营业部

    注 1：上海农商银行营业部于 2018 年 1 月 1 日起并入上海农商银行延安西路支行，公司在上海农商银行营业部开立的一
般户及募集专户作同步迁移，迁移后开户地址、账户名称、账号均保持不变，同时，根据公司、申万宏源与上海农商银行营
业部于 2017 年 3 月 2 日签订的《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》，上海农商银行延安西路支行承接上述协
议约定的、原上海农商银行营业部对募集资金专户的监管责任。

    注 2：平安银行股份有限公司上海分行营业部募集资金专户于 2020 年 6 月 10 日开立，该专户内资金仅能专项用于创新
研究平台建设项目，且本专项资金所投该项目的资金不超过 5,000 万元整，但用于支付有关银行结算费用的除外，该行具备对募集资金专户的监管职能。

  为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司、募投项目实施主体及保荐机构（主承销商）申万宏源于
2017 年 5 月 10 日、2017 年 7 月 5 日分别与中国工商银行股份有限公司汉中中山街支行、中国建设银行股
份有限公司北京百子湾路支行、中国建设银行股份有限公司秦皇岛文化路支行、上海农村商业银行股份有限公司签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。

  截至 2020 年 12 月 31 日，作为募投项目实施主体的子/孙公司的募集资金专项账户余额为 6,768.10 万元
(含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息)。具体存储情况如下：

 序号    开户单位          开户行                账号          到账时间（注  到账金额    期末余额  备注
                                                                    1）      （万元）    （万元）

      汉中市国中自来  中国工商银行股份

  1  水有限公司      有限公司汉中中山  2606050229022152357    2017 年 5 月    3,700.50  3,549.13

                      街支行

      汉中市石门供水  中国工商银行股份

  2  有限公司        有限公司汉中中山  2606050229022152481    2020 年 8 月    12,110.38    110.60

                      街支行

      国中（秦皇岛）  中国建设银行股份

  3  污水处理有限公  有限公司秦皇岛文  13050163860800000520  2020 年 8 月    16,864.26      5.40

      司              化路支行

      南江县国中家源 中国建设银行股份

  4  水务有限公司    有限公司北京百子 11050171520000000482  2018 年 12 月    3,029.75          - 注 2
                      湾路支行

  5  南江县国中家源  上海农商银行延安  50131000817007507      2020 年 9 月      2,197.23    211.78  注 3
      水务有限公司    西路支行

  6  牙克石市国中水  上海农商银行延安  50131000616915075      2017 年 7 月    3,700.00  2,891.19

      务有限公司      西路支行

                                  合  计                                      41,602.12  6,768.10

    注 1：到账时间为截至 2020 年 12 月 31 日最后一笔资金的到账日期，到账金额为累计到账金额。

    注 2：鉴于公司本次非公开发行募投项目“南江污水处理工程新建项目”募集资金原承诺投资额已按规定及披露的用途
使用完毕，对应的中国建设银行股份有限公司北京百子湾路支行募集资金专户余额为 0.9 元，销户时该余额已转至项目实施主
体南江县国中家源水务有限公司（以下简称“南江家源”）基本账户。2020 年 4 月 21 日，南江家源办理完毕上述募集资金专户
的注销手续。上述募集资金专户注销后，该账户对应的相关监管协议也随之终止。

    注 3：鉴于公司对募集资金投资项目“牙克石给排水工程续建项目”剩余的部分募集资金变更投向，用于“南江污水处理工程
新建项目”以补充其资金缺口，为规范募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法》的规定，公司下属公司南江县国中家源水务有限公司（以下简称“南江家源”）于 2020 年 8 月 7 日在上海
农村商业银行股份有限公司延安西路支行（简称“上海农商银行延安西路支行”）开设募集资金专项账户。2020 年 8 月 18 日，
公司、南江家源与上海农商银行延安西路支行、保荐机构申万宏源四方签订了《非公开发行股票募集资金专户存储四方监管协议》。

  公司 2020 年度使用本次募集资金 3,758.65 万元，截至 2020 年 12 月 31 日公司累计使用本次募集资金
61,936.63 万元，公司募集资金专项账户期末余额为 30,183.67 元(含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息)。此外，作为募投项目实施主体的子/孙公司的募集资金专项账户余额为 6,768.10 万元(含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息)。

    三、 使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的基本情况

  公司本着股东利益最大化原则，为充分发挥募集资金使用效率、适当增加收益、减少财务费用等目的，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司及子/孙公司计划使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，具体情况如下：

    1.  理财产品品种

    为控制风险，公司及子/孙公司拟使用部分闲置募集资金主要投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的银行理财产品，且该等理财产品不得用于质押。

    2.  决议有效期

  自董事会审议通过之日起一年之内有效。

    3.  投资额度

    在保证募集资金项目建设和使用的前提下，公司及子/孙公司按照拟定的银行理财产品购买计划使用不超过 3.6 亿元（含 3.6 亿元）部分闲置募集资金购买银行理财产品，在上述有效期限内，资金可以滚动使用。
    4.  实施方式

  在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。
公司的具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。

  上述银行理财产品不用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。

    5.  投资风险及风险控制措施

    尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能出现的投资风险，公司拟采取措施如下：

  （1）公司财务部门将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

  （2）公司独立董事、监事会有权对上述闲置募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

  （3）公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

  公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目的情况发生。

    四、 对上市公司的影响

    公司及子/孙公司本次拟使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品是根据公司经营发展和财务状况，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，履行了必要的法定程序，有助于提高募集资金使用效率